Certification
Le représentant doit agir avec honnêteté et loyauté dans ses relations avec ses clients. Il doit également agir avec compétence et professionnalisme.
Seule une personne physique titulaire d’un certificat délivré par l’Autorité peut agir comme représentant et se présenter comme tel. Pour obtenir son certificat, elle doit répondre aux exigences et conditions prévues à la LDPSF et à ses règlements, dont :
- satisfaire aux exigences de formation minimale;
- réussir les examens prescrits par l’Autorité;
- effectuer avec succès une période probatoire;
- présenter une demande de certificat;
- acquitter les droits et frais relatifs à la délivrance du certificat.
Certaines de ces exigences ne sont pas applicables à la discipline de la planification financière.
Le représentant doit aviser l’Autorité de toute modification à un renseignement ou à un document qu’il lui a fourni dans les 5 jours de cette modification.
Le représentant doit également s'acquitter de ses obligations.