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CSA Consultation Paper 25-403: Activist Short Selling
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Alternative Investment Management Association Canada (AIMA) (pdf - 338 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Adam Jacobs-Dean et al.
Anson Funds (pdf - 262 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Laura Salvatori
Badger Daylighting Ltd. (pdf - 595 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Paul Vanderberg and Glen Roane
Corus Entertainment Inc. (pdf - 667 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - John R. Gossling
Davies (pdf - 182 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 12, 2021La vente à découvert activiste - Patricia L. Olasker et al.
Finning International Inc. (pdf - 123 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Amanda Hobson
Global Principles for Sustainable Securities Lending (Global PSSL) (pdf - 278 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Radek Stech et al.
McMillan (pdf - 268 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 12, 2021La vente à découvert activiste - Charlotte Conlin et al.
Neo Exchange Inc. (pdf - 355 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Jos Schmitt
Novagold Resources Inc. (pdf - 277 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Gregory A. Lang
Portfolio Management Association of Canada (pdf - 317 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Katie Walmsley and Margaret Gunawan
RBC Capital Markets (pdf - 120 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Derek Flood
Saving Canadian Mining (pdf - 404 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Terry Lynch
Standard Uranium (pdf - 155 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Laurie Thomas
Stikeman Elliott LLP (pdf - 151 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Jeffrey M. Singer and Ramandeep K. Grewal
TMX Group Limited (pdf - 207 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Rizwan Awan
CSA Consultation Paper 25-402: Consultation on the Self-Regulatory Organization Framework
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- Bev Kennedy (pdf - 101 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Board of Directors of the Canadian Investment Protection Fund (pdf - 160 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Rozanne Resnel
- Independant Trading Group (pdf - 255 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Nick Savona
- Investia Finance (pdf - 73 KB)This link will open in a new windowUpdated on July 14, 2020Lettre de commentaires - Jean-François G. Labbé
- Investor Advisory Panel (pdf - 258 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Neil Gross
- Kenmar Associates (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - K. Kivenko
- Ontario District Counsil (pdf - 253 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Vanessa Gardiner
- Peter Whitehouse (pdf - 489 KB)This link will open in a new windowUpdated on September 29, 2020Comment letter 25-402 consultation
Peter Whitehouse (pdf - 106 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Philip Maguire (pdf - 142 KB)This link will open in a new windowUpdated on July 30, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Registered Deposit Brokers Association (pdf - 539 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Brian J. Evans
- Kenmar Associates (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - K. Kivenko
- Investor Advisory Panel (pdf - 258 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Neil Gross
- Groupe Planifax Inc. (pdf - 84 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 23, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Daniel Bissonnette
- Sunlife Financial Investment Services (Canada) Inc. (pdf - 141 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 23, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Karen Woodman
- Mérici Services Financiers Inc. (pdf - 235 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 23, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Maxime Gauthier
- Conseil de section du Québec de l’OCRCVM (pdf - 268 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Julie Gallagher
- Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) (pdf - 321 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Portfolio Strategies Corporation (pdf - 318 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Mark S. Kent
- Canadian Foundation for Advancement of Investors Rights (pdf - 813 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM - Jean-Paul Bureaud et Douglas Walker
- Investment Industry Association of Canada (pdf - 691 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Ian C W Russell et Adrian Walrath
- Canadian Exchange Traded Fund Association (pdf - 181 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Pat Dunwoody
- Manulife (pdf - 169 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Rick Annaert
- Groupe de recherche en droit des services financiers (pdf - 676 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Raymonde Crête et Cinthia Duclos
- The Investment Funds Institute of Canada (pdf - 298 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020: Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Paul C. Bourque
- ATB Securities Inc./ ATB Capital Markets Inc (pdf - 129 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Ursula Holmsten et Jon Horsman
- Investor Protection Clinic, University of Toronto, Faculty of Law (pdf - 288 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Project SRO Working Group
- National Advisory Committee (pdf - 135 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Christopher J. Enright
- TD Bank Group (pdf - 168 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Leo Salom et Kerry Peacock
- Association professionnelle des conseillers en services financiers (pdf - 156 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Flavio Vani
- Horizons ETFs Canada (pdf - 129 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Steve Hawkins
- Portfolio Management Association of Canada (pdf - 321 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Katie Walmsley et Margaret Gunawan
- The Financial Advisors Association of Canada (pdf - 323 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Greg Pollock et Abe Toews
- Groupe Cloutier Investissements (pdf - 638 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation- François Bruneau
- FP Canada (pdf - 325 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Leedee Jones Gable (pdf - 93 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Jim Dale
- CI Assante Wealth Management (pdf - 152 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Sean Etherington
- Citadel Securities Canada ULC (pdf - 304 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Mark Wilkinson et David Archer
- Desjardins (pdf - 160 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Bernard Brun
- Mutual Fund Dealers Association (pdf - 217 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Mark T. Gordon
- TMX Group Limited (pdf - 78 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Deanna Dobrowsky
- Alternative Investment Management Canada (pdf - 242 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Claire Van Wyk-Allan et al.
- PFSF Investments Canada Ltd (pdf - 173 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - John Adams
- IA Financial Group (pdf - 183 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Learnedly (pdf - 250 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - John Waldron
- Independent Financial Brokers of Canada (pdf - 282 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Nancy Allan
- Réjean Ayotte (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Aviso Wealth Inc. (pdf - 286 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - William Packman et al.
- Stephane Bergeron (pdf - 240 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020
- Michael Angiletta (pdf - 158 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Michel Madore (pdf - 280 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Groupe Financier Multi Courtage Inc. (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation- Guy Duhaime
- Fidelity Clearing Canada ULC (pdf - 218 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Paige Wadden
- Peak Financial Group (pdf - 218 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Robert Frances
- Michel Fugère (pdf - 81 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020
- Federation of Mutual Fund Dealers (pdf - 250 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Matthew Latimer
- Serge Paquette (pdf - 948 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Réal Charest (pdf - 122 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020
- The Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 246 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 29, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- CTI Capital Group (pdf - 142 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 3, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Viet Buu
- Alan Blanes (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on November 4, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- GF Securities (Canada) Company Limited (pdf - 95 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 4, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School (pdf - 239 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 4, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Poonam Puri et Brigitte Catellier
- Paradigm Capital Inc. (pdf - 46 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 4, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Royal Roads University (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on November 4, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Mark Lokanan et al.
- Wellington-Altus Private Wealth Inc. (pdf - 360 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 4, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Charles Spiring
- Worldsource Financial Management Inc. (pdf - 673 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 4, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Natasa Morfesis et al.
- Suzanne Spencer (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on November 9, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (l’« OCRCVM ») – Projet d’adoption anticipée de certaines Règles de l’OCRCVM par intégration aux Règles des courtiers membres (in French only)
L'Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par l’OCRCVM, de modification des règles (le « Projet de modification ») visant à adopter de façon anticipée certaines dispositions du Manuel de réglementation en langage simple des courtiers membres de l’OCRCVM (les « Règles de l’OCRCVM ») en les intégrant aux Règles des courtiers membres actuelles.
Le Projet de modification vise principalement à mettre en œuvre certaines dispositions relatives à la vérification de l’identité des clients, à la compétence et à la formation, avant la mise en œuvre des Règles de l’OCRCVM qui a été reportée au 31 décembre 2021.
(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-07-23, Vol. 17, nº 29)
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Les personnes intéressées à soumettre des commentaires doivent en transmettre une copie, au plus tard le 8 septembre 2020, à :
Me Philippe Lebel
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2640, boulevard Laurier, bureau 400
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Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :
Catherine Lefebvre
Analyste experte
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Courrier électronique : [email protected]
Jean-Simon Lemieux
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Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de la Partie 4 des règles – Processus d’enquête (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de la Partie 4 des règles. Les modifications proposées visent à rendre plus transparentes et prévisibles les pratiques d’enquête de la Division pour tous les participants au marché et ainsi, améliorer l’efficacité du processus d’enquête.
(Les textes sont reproduits ci-après.)
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Services de dépôt et de compensation CDS Inc. (la « CDS ») – Modification des règles de la CDS à l’intention des adhérents – Révision de fond (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la CDS, de modifications aux règles 5.10.11, 5.10.15 et 5.12.4(a) concernant la participation de l’Association des banquiers canadiens (« ABC ») au processus de rajustement du plafond de fonctionnement d’un prêteur. Les modifications proposées visent à rendre compte du rôle passif que joue actuellement l’ABC par rapport à la participation et aux activités des prêteurs.
Le projet de modification vise également une révision de fond des règles 1 à 13 de manière à supprimer les dispositions désuètes, de corriger les erreurs d’orthographe et d’améliorer la clarté et la lisibilité des règles.
(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-11, Vol. 17, no 23)
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Anna Tyniec
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Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de l’article 2.202 – Durée des mandats (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de l’article 2.202 des règles. Les modifications proposées visent à limiter à 12 le nombre d’années qu’un membre peut siéger au Comité Spécial de la Division de la Réglementation.
(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-04, Vol. 17, n°22)
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Roland Geiling
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Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications aux articles 3.400 et 3.405 – Période de validité de la formation pour les Personnes Approuvées (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications aux articles 3.400 et 3.405 des règles. Les modifications proposées visent à prévoir une période de validité de la formation que la Bourse exige pour les Personnes Approuvées.
(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-04, Vol. 17, n° 22)
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Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de l’article 6.201 – Opérations à prix moyen (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de l’article 6.201. Les modifications proposées visent à adapter le modèle de négociation électronique facilitant l’attribution des opérations à cours moyen.
(Les textes sont reproduits ci-après.)
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ICAP Global Derivatives Limited – Application for Exemption from recognition as an exchange and from Regulation 21-101 and Regulation 23-101 requirements
See French version
Draft Regulation to amend Regulation 21-101 respecting Marketplace Operation and Draft amendments to Policy Statement to Regulation 21-101
- Regulatory Notice (pdf - 21 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 16, 2019Streamlining reporting requirements
- CSA Notice and Request for Comment (pdf - 78 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 16, 2019Streamlining reporting requirements
- Regulation to amend Regulation 21-101 (pdf - 41 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 16, 2019Streamlining reporting requirements
- Amendments to Policy Statement to Regulation 21-101 (pdf - 31 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 16, 2019Streamlining reporting requirements