Exchanges, SROs and clearing houses - previous consultations

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CSA Consultation Paper 25-403: Activist Short Selling

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March 3, 2021
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Alternative Investment Management Association Canada (AIMA) (pdf - 338 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Adam Jacobs-Dean et al.

Anson Funds (pdf - 262 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Laura Salvatori

Badger Daylighting Ltd. (pdf - 595 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Paul Vanderberg and Glen Roane

Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 244 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste

Canadian Investor Relation Institute (CIRI) (pdf - 194 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Yvette Lokker

Corus Entertainment Inc. (pdf - 667 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - John R. Gossling

Davies (pdf - 182 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 12, 2021La vente à découvert activiste - Patricia L. Olasker et al.

Exchange Income Corporation (pdf - 73 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Mike Pyle

Finning International Inc. (pdf - 123 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Amanda Hobson

Fiore Management & Advisory Corp. (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Gordon Keep

Global Principles for Sustainable Securities Lending (Global PSSL) (pdf - 278 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Radek Stech et al.

McMillan (pdf - 268 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 12, 2021La vente à découvert activiste - Charlotte Conlin et al.

Neo Exchange Inc. (pdf - 355 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Jos Schmitt

Northern Dynasty Minerals Ltd. (pdf - 483 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste

Novagold Resources Inc. (pdf - 277 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Gregory A. Lang

Peter Brown (pdf - 172 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste

Portfolio Management Association of Canada (pdf - 317 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Katie Walmsley and Margaret Gunawan

Prospectors & Developers Association of Canada (pdf - 527 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Lisa McDonald

RBC Capital Markets (pdf - 120 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Derek Flood

Saving Canadian Mining (pdf - 404 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Terry Lynch

Standard Uranium (pdf - 155 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Laurie Thomas

Stikeman Elliott LLP (pdf - 151 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Jeffrey M. Singer and Ramandeep K. Grewal

TMX Group Limited (pdf - 207 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Rizwan Awan

CSA Consultation Paper 25-402: Consultation on the Self-Regulatory Organization Framework

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October 23, 2020
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Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (l’« OCRCVM ») – Projet d’adoption anticipée de certaines Règles de l’OCRCVM par intégration aux Règles des courtiers membres (in French only)

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September 8, 2020
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L'Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par l’OCRCVM, de modification des règles (le « Projet de modification ») visant à adopter de façon anticipée certaines dispositions du Manuel de réglementation en langage simple des courtiers membres de l’OCRCVM (les « Règles de l’OCRCVM ») en les intégrant aux Règles des courtiers membres actuelles.

Le Projet de modification vise principalement à mettre en œuvre certaines dispositions relatives à la vérification de l’identité des clients, à la compétence et à la formation, avant la mise en œuvre des Règles de l’OCRCVM qui a été reportée au 31 décembre 2021.

(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-07-23, Vol. 17, nº 29)

Commentaires

Les personnes intéressées à soumettre des commentaires doivent en transmettre une copie, au plus tard le 8 septembre 2020, à :

Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar
2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-6381
Courrier électronique : [email protected]

Information complémentaire

Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :

Catherine Lefebvre
Analyste experte
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4348
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4348
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Jean-Simon Lemieux
Analyste expert
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4366
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4366
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de la Partie 4 des règles – Processus d’enquête (in French only)

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July 31, 2020
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L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de la Partie 4 des règles. Les modifications proposées visent à rendre plus transparentes et prévisibles les pratiques d’enquête de la Division pour tous les participants au marché et ainsi, améliorer l’efficacité du processus d’enquête.

(Les textes sont reproduits ci-après.)

Commentaires

Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmettre une copie, au plus tard le 31 juillet 2020, à :

Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar
2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-8381
Courrier électronique : [email protected]

Information complémentaire

Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :

Lucie Prince
Analyste aux OAR
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 2614
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 2614
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Catherine Lefebvre
Analyste experte aux OAR
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4348
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4348
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Services de dépôt et de compensation CDS Inc. (la « CDS ») – Modification des règles de la CDS à l’intention des adhérents – Révision de fond (in French only)

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July 31, 2020
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L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la CDS, de modifications aux règles 5.10.11, 5.10.15 et 5.12.4(a) concernant la participation de l’Association des banquiers canadiens (« ABC ») au processus de rajustement du plafond de fonctionnement d’un prêteur. Les modifications proposées visent à rendre compte du rôle passif que joue actuellement l’ABC par rapport à la participation et aux activités des prêteurs.

Le projet de modification vise également une révision de fond des règles 1 à 13 de manière à supprimer les dispositions désuètes, de corriger les erreurs d’orthographe et d’améliorer la clarté et la lisibilité des règles.

(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-11, Vol. 17, no 23)

Commentaires  

Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmette une copie, au plus tard le 31 juillet 2020, à :

Me Philippe Lebel
Secrétaire générale et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar
2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : 514 864-8381
Courrier électronique : [email protected]

Information complémentaire

Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :

Véronic Boivin-Pedneault
Analyste aux OAR
Direction de l’encadrement des chambres de compensation
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4346
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4346
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Anna Tyniec
Analyste expert aux OAR
Direction de l’encadrement des chambres de compensation
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4345
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4345
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de l’article 2.202 – Durée des mandats (in French only)

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June 29, 2020
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L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de l’article 2.202 des règles. Les modifications proposées visent à limiter à 12 le nombre d’années qu’un membre peut siéger au Comité Spécial de la Division de la Réglementation.

(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-04, Vol. 17, n°22)

Commentaires

Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmettre une copie, au plus tard le 29 juin 2020, à :

Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar
2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-8381
Courrier électronique : [email protected]

Information complémentaire

Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :

Maxime Lévesque
Analyste expert aux OAR Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4354
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4324
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Roland Geiling
Analyste en produits dérivés
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4323
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4323
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications aux articles 3.400 et 3.405 – Période de validité de la formation pour les Personnes Approuvées (in French only)

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June 29, 2020
See details on Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications aux articles 3.400 et 3.405 – Période de validité de la formation pour les Personnes Approuvées (in French only)

L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications aux articles 3.400 et 3.405 des règles. Les modifications proposées visent à prévoir une période de validité de la formation que la Bourse exige pour les Personnes Approuvées.

(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-04, Vol. 17, n° 22)

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Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmettre une copie, au plus tard le 29 juin 2020, à :

Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar 2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-8381
Courrier électronique : [email protected]

Information complémentaire

Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :

Catherine Lefebvre
Analyste experte aux OAR
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4348
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4348
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Lucie Prince
Analyste aux OAR
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 2614
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 2614
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de l’article 6.201 – Opérations à prix moyen (in French only)

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June 20, 2020
See details on Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de l’article 6.201 – Opérations à prix moyen (in French only)

L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de l’article 6.201. Les modifications proposées visent à adapter le modèle de négociation électronique facilitant l’attribution des opérations à cours moyen.

(Les textes sont reproduits ci-après.)

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Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmettre une copie, au plus tard le 20 juin 2020, à :

Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar
2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-8381
Courrier électronique : [email protected]

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Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :

Pascal Bancheri
Analyste expert aux OAR
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4354
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4354
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Roland Geiling
Analyste en produits dérivés
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4323
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4323
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

ICAP Global Derivatives Limited – Application for Exemption from recognition as an exchange and from Regulation 21-101 and Regulation 23-101 requirements

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March 16, 2020
See details on ICAP Global Derivatives Limited – Application for Exemption from recognition as an exchange and from Regulation 21-101 and Regulation 23-101 requirements

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