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CSA Consultation Paper 33-403: The Standard of Conduct for Advisers and Dealers: Exploring the Appropriateness of Introducing a Statutory Best Interest Duty when Advice is Provided to Retail Clients (pdf - 416 KB)
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February 22, 2013
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- Financial Advisors Association or Canada (pdf - 6 MB)
This link will open in a new windowUpdated on March 18, 2013”Devoir fiduciaire, devoir d’agir, mieux des intérêts du client, bonne foi et honnêteté, équité et loyauté, relations avec ses clients, soin que l’on peut attendre d’un professionnel avisé, placé dans les mêmes circonstances, mandat, responsabilité du courtier, responsabilité du conseiller, éducation financière, convenance au client, connaissance du client, connaissance du produit, droit civil, common law, rémunération, conflits d’intérêts, responsabilité de l’investisseur, compétence“
- AGF Investments inc. (pdf - 138 KB)
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- Andrew Teasdale (pdf - 224 KB)
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- Anonyme (pdf - 617 KB)
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- Barbra Curvin (pdf - 125 KB)
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- Borden Ladner Gervais (pdf - 63 KB)
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- BMO Financial Group (pdf - 148 KB)
This link will open in a new windowUpdated on March 18, 2013”Devoir fiduciaire, devoir d’agir, mieux des intérêts du client, bonne foi et honnêteté, équité et loyauté, relations avec ses clients, soin que l’on peut attendre d’un professionnel avisé, placé dans les mêmes circonstances, mandat, responsabilité du courtier, responsabilité du conseiller, éducation financière, convenance au client, connaissance du client, connaissance du produit, droit civil, common law, rémunération, conflits d’intérêts, responsabilité de l’investisseur, compétence“
- Canadian ShareClubs (pdf - 117 KB)
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- CARP Advocay (pdf - 131 KB)
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- Canadian Exchange Traded Funds Association (pdf - 122 KB)
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- The Canadian Advocacy Council for Canadian CFA Institute Societies (pdf - 73 KB)
This link will open in a new windowUpdated on March 18, 2013”Devoir fiduciaire, devoir d’agir, mieux des intérêts du client, bonne foi et honnêteté, équité et loyauté, relations avec ses clients, soin que l’on peut attendre d’un professionnel avisé, placé dans les mêmes circonstances, mandat, responsabilité du courtier, responsabilité du conseiller, éducation financière, convenance au client, connaissance du client, connaissance du produit, droit civil, common law, rémunération, conflits d’intérêts, responsabilité de l’investisseur, compétence“
- Conseil des fonds d'investissement du Québec (pdf - 989 KB)
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- Christian Haikala (pdf - 91 KB)
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- CIBC (pdf - 106 KB)
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- The Canadian Institute of Financial Planners (pdf - 65 KB)
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- Courtiers indépendants en Sécurité Financière du Cananda (pdf - 416 KB)
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- Chambre de la sécurité financière (pdf - 153 KB)
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- Canadian Securities Institute (pdf - 94 KB)
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- Dan Halett & Associates inc. (pdf - 317 KB)
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- Daniel A. Braniff (pdf - 195 KB)
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- Daniel H. Zwicker (pdf - 209 KB)
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- Diane A. Urquhart (pdf - 102 KB)
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- Edward Jones (pdf - 73 KB)
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- Exempt Market Dealers Association of Canada (pdf - 147 KB)
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- FAIR Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights (pdf - 881 KB)
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- fi360 (pdf - 153 KB)
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- Fidelity Canada (pdf - 281 KB)
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- Federation of Mutual Fund Dealers (pdf - 192 KB)
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- Financial Planning Standards Council (pdf - 253 KB)
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- Gail Bebee (pdf - 37 KB)
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- Gestion Universitas inc. (pdf - 270 KB)
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- Horizons Exchange Traded Funds (pdf - 28 KB)
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- Institute of Advanced Financial Planners (pdf - 3 MB)
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- L'institut des fonds d'inverstissement du Canada (pdf - 1 MB)
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- Association Canadienne du commerce des valeurs mobilières (pdf - 640 KB)
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- Invesco (pdf - 226 KB)
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- Investors Group inc. (pdf - 79 KB)
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- Investment Planning Counsel (pdf - 325 KB)
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- James E. Graham (pdf - 63 KB)
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- Jean-François Robert (pdf - 3 MB)
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- Jeannette McGlone (pdf - 181 KB)
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- J. Finnie (pdf - 70 KB)
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- Jim Fregeau (pdf - 185 KB)
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- Jim Rogers (pdf - 1,002 KB)
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- John Prescott (pdf - 14 KB)
This link will open in a new windowUpdated on March 20, 2013Document de consultation 33-403 des ACVM : Norme de conduite des conseillers et des courtiers - Opportunité d’introduire dans l’activité de conseil un devoir légal d’agir au mieux des intérêts du client de détail
- Joel Le Jannou (pdf - 155 KB)
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- John J. De Goey (pdf - 99 KB)
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- Kenmar Associates (pdf - 355 KB)
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- Larry Elford (pdf - 401 KB)
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- Larry Macklem (pdf - 122 KB)
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- Mackenzie Financial Corporation (pdf - 4 MB)
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- Mouvement des caisses Desjardins (pdf - 2 MB)
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- MICA Capital inc. (pdf - 632 KB)
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- National Exempt Market Association (pdf - 94 KB)
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- Conseil de section du Québec de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (pdf - 146 KB)
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- Peter Benedek (pdf - 105 KB)
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- Peter Conradi (pdf - 105 KB)
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- Portfolio Management Association of Canada (pdf - 301 KB)
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- Peter and Yvonne Whitehouse (pdf - 205 KB)
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- Quadrus Investement Services Ltd (pdf - 160 KB)
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- Raymond James Ltd. (pdf - 279 KB)
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- RBC (pdf - 40 KB)
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- Association des distributeurs de REÉÉ du Canada (pdf - 77 KB)
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- Richardson GMP Limited (pdf - 2 MB)
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- Regroupement indépendant des conseillers de l'industrie financière du Québec (pdf - 98 KB)
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- Ross McKinnon (pdf - 65 KB)
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- Scotiabank (pdf - 198 KB)
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- Small Investor Protection Association (pdf - 55 KB)
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- Siskinds LLP (pdf - 81 KB)
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- TD Bank Group (pdf - 378 KB)
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- Tom Rudolph (pdf - 161 KB)
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- Torys LLP (pdf - 818 KB)
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- Raymonde Crête, Martin Côté, Cinthia Duclos (pdf - 285 KB)
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- Audrey Létourneau (pdf - 1 MB)
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- Raymonde Crête, Mario Naccarato, Marc Lacoursière et Geneviève Brisson (dir.), Courtiers et conseillers financiers (pdf - 8 MB)
This link will open in a new windowUpdated on March 20, 2013 - Encadrement des services de placement, vol. 1 (diffusion autorisée par les Éditions Yvon Blais);
- Geneviève Brisson, Priscilla Taché, Hélène Zimmermann, Clément Mabit et Raymonde Crête (pdf - 1 MB)
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- Audrey Létourneau (pdf - 1 MB)
- Valerie Woods (pdf - 98 KB)
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- Veronica M. Gamracy et Jim Grundy (pdf - 82 KB)
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- Walton Capital Management inc (PDF - 189 KB)
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Draft Regulation to amend Regulation 31-103 respecting Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations and Draft amendments to Policy Statement to Regulation 31-103 respecting Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations - Dispute Resolution Service (pdf - 96 KB)
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February 15, 2013
See details on Draft Regulation to amend Regulation 31-103 respecting Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations and Draft amendments to Policy Statement to Regulation 31-103 respecting Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations - Dispute Resolution Service
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- Advocis (pdf - 198 KB)
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- Alternative Investment Management Association (pdf - 60 KB)
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- Association of Canadian Compliance Professionals (pdf - 263 KB)
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- Borden Ladner Gervais (pdf - 154 KB)
This link will open in a new windowUpdated on February 19, 2013Proposed Amendments to NI 31-103 - Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations and to Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations - Prema K.R. Thiele, Rebecca Cowdery & Marsha Gerhart (Borden Ladner Gervais LLP) Letter of February 15, 2013
- Brandes Investment Partners & CO (pdf - 56 KB)
This link will open in a new windowUpdated on February 6, 2013Proposed Amendments to NI 31-103 - Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations and to Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations - Oliver Murray and Carol Lynde (Brandes Investment Partners & Co.) Letter of February 6, 2013
- Canadian Advocacy Council for Canadian CFA Institute Societies (pdf - 29 KB)
This link will open in a new windowUpdated on January 10, 2013Proposed Amendments to NI 31-103 - Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations and to Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations - Ada Litvinov (The Canadian Advocacy Council for Canadian CFA Institute Societies) Letter of January 10, 2013
- Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights (pdf - 470 KB)
This link will open in a new windowUpdated on January 25, 2013Proposed Amendments to NI 31-103 - Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations and to Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations - Ermanno Pascutto (Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights) Letter of January 16, 2013
- CI Financial (pdf - 73 KB)
This link will open in a new windowUpdated on February 19, 2013Proposed Amendments to NI 31-103 - Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations and to Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations - Sheila Murray (CI Financial Corp.) Letter of February 15, 2013
- Exempt Market Dealers Association of Canada (pdf - 478 KB)
This link will open in a new windowUpdated on February 19, 2013Proposed Amendments to NI 31-103 - Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations and to Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations - Geoffrey Ritchie (Exempt Market Dealers Association of Canada) Letter of February 15, 2013
- Fidelity Investments Canada (pdf - 285 KB)
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- Invesco Canada (pdf - 217 KB)
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- Investment Funds Institute of Canada (pdf - 179 KB)
This link will open in a new windowUpdated on January 31, 2013Proposed Amendments to NI 31-103 - Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations and to Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Obligations - John Cockerline (The Investment Funds Institute of Canada) Letter of January 29, 2013
- Investment Industry Association of Canada (pdf - 154 KB)
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- Investor Advisory Panel (pdf - 232 KB)
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- Kenmar Associates (pdf - 108 KB)
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- National Exempt Market Association (pdf - 129 KB)
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- Portfolio Management Association of Canada (pdf - 1 MB)
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- RBC Financial Group (pdf - 31 KB)
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- RESP Dealers Association of Canada (pdf - 52 KB)
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- Robertson-Devir (pdf - 60 KB)
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- Scotia Asset Management (pdf - 78 KB)
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- Small Investor Protection Association (pdf - 198 KB)
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- Stikeman Elliott (pdf - 57 KB)
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- Walton Capital Management (pdf - 124 KB)
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Regulation to amend Regulation 23-103 respecting Electronic Trading, Amendments to Policy Statement to Regulation 23-103 respecting Electronic Trading and Regulation to amend Regulation 11-102 respecting Passport System (pdf - 322 KB)
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Previous consultation
January 23, 2013
See details on Regulation to amend Regulation 23-103 respecting Electronic Trading, Amendments to Policy Statement to Regulation 23-103 respecting Electronic Trading and Regulation to amend Regulation 11-102 respecting Passport System
Regulation 51-103 respecting Ongoing Governance and Disclosure Requirements for Venture Issuers
Previous consultation
December 12, 2012
See details on Regulation 51-103 respecting Ongoing Governance and Disclosure Requirements for Venture Issuers
- Notice (pdf - 323 KB)
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- List of Commenters (pdf - 59 KB)
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- Regulation 51-103 (pdf - 541 KB)
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- Amendments to Regulations arising from Regulation 51-103 (pdf - 517 KB)
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- Amendments to Policy Statements arising from Regulation 51-103 (pdf - 191 KB)
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CSA Consultation Paper 25-401: Potential Regulation of Proxy Advisory Firms
Previous consultation
September 21, 2012
See details on CSA Consultation Paper 25-401: Potential Regulation of Proxy Advisory Firms
Comments received (comments are published in their original language)
- Manifest (pdf - 325 KB)
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- VoterMedia.org (pdf - 20 KB)
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- Center for Capital Markets Competitiveness (pdf - 200 KB)
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- Institutional Shareholder Services Inc. (ISS) (pdf - 307 KB)
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- NEI Investments (pdf - 257 KB)
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- CPP Investment Board (pdf - 51 KB)
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- George Weston Limited (pdf - 101 KB)
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- Mercer (Canada) Limited
- Canadian Tire (pdf - 298 KB)
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- Stakeholders Empowerment Services (SES) (pdf - 87 KB)
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- Institute of Corporate Directors (ICD) (pdf - 412 KB)
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- Pacific Rubiales Energy Corp. (pdf - 101 KB)
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- The North West Company Inc. (pdf - 34 KB)
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- Mercer (Canada) Limited (pdf - 58 KB)
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- SHARE (pdf - 1 MB)
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- BC Investment Management Corporation (bcIMC) (pdf - 93 KB)
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- Richard W. Leblanc (pdf - 1 MB)
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- Public Sector Pension Investment Board (PSP) (pdf - 304 KB)
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- Canadian Labour Congress (pdf - 61 KB)
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- Caisse de dépôt et placement du Québec (pdf - 50 KB)
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- Innergex (pdf - 489 KB)
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- U308 Corp (pdf - 280 KB)
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- Hermes Equity Ownership Services (pdf - 105 KB)
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- Enbridge Inc. (pdf - 218 KB)
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- Canadian Investor Relations Institute (CIRI) (pdf - 432 KB)
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- Cameco Corporation (pdf - 244 KB)
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- Legal & General Investment Management Limited (pdf - 5 MB)
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- Canadian Coalition for Good Governance (pdf - 2 MB)
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- Power Corporation of Canada (pdf - 476 KB)
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- RBC Global Asset Management Inc. (pdf - 82 KB)
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- Essential Energy Services Ltd. (pdf - 79 KB)
This link will open in a new windowUpdated on September 8, 2021Lettre de commentaire sur la consultation 25-401 relativement à la perspective de règlementation des agences de conseil de vote-Essential Energy Services Ltd.
- IGM Financial Inc. (pdf - 976 KB)
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- Canadian Bankers Association (CBA) (pdf - 96 KB)
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- Power Financial Corporation (pdf - 4 MB)
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- Davies Ward Phillips & Vineberg (pdf - 3 MB)
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- Cenovus Energy Inc. (pdf - 450 KB)
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- Bengal Energy Ltd. (pdf - 50 KB)
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- TIAA-CREF (pdf - 29 KB)
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- Glass Lewis & Co. (pdf - 256 KB)
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- Encana Corporation (pdf - 366 KB)
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- BlackRock (pdf - 61 KB)
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- Agnico-Eagle Mines Limited (AEM) (pdf - 285 KB)
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- Norton Rose (pdf - 196 KB)
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- Talisman Energy Inc. (pdf - 20 KB)
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- Canadian Society of Corporate Secretaries (CSCS) (pdf - 77 KB)
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- Astral Media Inc. (pdf - 100 KB)
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- Gildan Inc. (pdf - 79 KB)
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- Bombardier Inc. (pdf - 1 MB)
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- Quebecor (pdf - 3 MB)
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- Bennett Jones LLP (pdf - 107 KB)
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- Portfolio Management Association of Canada (PMAC) (pdf - 186 KB)
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- CI Financial (pdf - 50 KB)
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- Magna International Inc. (pdf - 45 KB)
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- Ontario Teachers’ Pension Plan Board (pdf - 98 KB)
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- Blakes, Cassels & Graydon LLP (pdf - 2 MB)
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- Fraser Milner Casgrain LLP (pdf - 386 KB)
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- Newalta (pdf - 238 KB)
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- Davis LLP (pdf - 122 KB)
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- Stikeman Elliott LLP (pdf - 121 KB)
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- Newhouse Strategic Counsel (pdf - 221 KB)
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- Pension Investment Association of Canada (PIAC) (pdf - 50 KB)
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Draft Regulation to amend Regulation 31-103 respecting Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations and Draft Amendments to Policy Statement to Regulation 31-103 respecting Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations - Cost Disclosure, Performance Reporting and Client Statements (pdf - 713 KB)
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Previous consultation
September 14, 2012
See details on Draft Regulation to amend Regulation 31-103 respecting Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations and Draft Amendments to Policy Statement to Regulation 31-103 respecting Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations - Cost Disclosure, Performance Reporting and Client Statements
- Exempt Market Investors – Account Reporting Practices Online Survey Final Report (pdf - 698 KB)
This link will open in a new windowUpdated on July 17, 2012Exempt Market Investors – Account Reporting Practices Online Survey FINAL REPORT
- Results of Investor Focus Groups and Personal Interviews - Background Report for Online Survey of Exempt Market Investors (pdf - 508 KB)
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- Telephone survey of Retail investors – Account reporting practices Omnibus Final Report (pdf - 268 KB)
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- AGF Investments inc (pdf - 61 KB)
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- Alternative Investment Management Association (pdf - 287 KB)
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- Armstrong & Qualie Assoc, Inc (pdf - 36 KB)
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- Assante Financial Management ltd (pdf - 361 KB)
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- Association of Canadian Compliance Professionals (pdf - 75 KB)
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- B2B Bank (pdf - 83 KB)
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- Borden Ladner Gervais (pdf - 94 KB)
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- Canadian Advocacy Council (pdf - 63 KB)
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- Canandian GIPS Council (pdf - 103 KB)
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- Canfin Magellan Investments inc (pdf - 70 KB)
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- Capital International Asset Management (pdf - 69 KB)
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- Christine Lucyk (pdf - 79 KB)
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- CIBC (pdf - 71 KB)
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- CI Financial Corp (pdf - 110 KB)
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- Mouvement des caisses Desjardins (pdf - 74 KB)
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- Duff Young (pdf - 65 KB)
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- Dundee Private Investors inc (pdf - 134 KB)
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- Edward Jones (pdf - 72 KB)
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- Canadian Fundation for Advancement of Investor Rights (pdf - 285 KB)
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- Federation of Mutual Fund Dealers (pdf - 122 KB)
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- Fidelity Investments (pdf - 63 KB)
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- Franklin Templeton Investment (pdf - 140 KB)
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- Greystone Managed Investments Inc (pdf - 116 KB)
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- Groupe Cloutier Investissements (pdf - 102 KB)
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- Hamish Porter (pdf - 152 KB)
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- Hearthbridge Capital Management ltd (pdf - 78 KB)
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- Highstreet Asset Management inc (pdf - 56 KB)
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- IA Clarington Investments (pdf - 43 KB)
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- Investment Funds Institute of Canada (pdf - 139 KB)
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- Independent Financial Brokers of Canada (pdf - 126 KB)
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- Independent Planning Group inc (pdf - 76 KB)
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- ING Direct Mutual Funds (pdf - 93 KB)
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- Invesco Canada (pdf - 87 KB)
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- Investment Industry Association of Canada (pdf - 300 KB)
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- Investment Planning Counsel (pdf - 105 KB)
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- Investor Advisory Panel (pdf - 135 KB)
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- Joe Killoran (pdf - 63 KB)
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- Investors Group (pdf - 96 KB)
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- Jean-François Labbe (pdf - 37 KB)
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- Kenmar Associates (pdf - 125 KB)
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- Mackenzie Investments (pdf - 107 KB)
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- Manulife Securities (pdf - 52 KB)
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- National Bank Securities (pdf - 90 KB)
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- OMEGA Fundation (pdf - 61 KB)
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- Pacific Spirit Investment Management Inc (pdf - 66 KB)
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- Physician Services MD (pdf - 36 KB)
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- Portfolio Management Association of Canada (pdf - 224 KB)
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- Portfolio Strategies Corporation (pdf - 110 KB)
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- Primerica (pdf - 50 KB)
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- Quadrus Investment Services ltd (pdf - 108 KB)
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- RBC (pdf - 126 KB)
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- RESP Dealers Association of Canada (pdf - 138 KB)
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- Rogers Group Investment Advisors Ltd. (pdf - 77 KB)
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- Scotia Asset Management (pdf - 41 KB)
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- Scotia Securities inc (pdf - 66 KB)
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- Scotia Capital Inc. (pdf - 74 KB)
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- Services financiers Peak inc (pdf - 80 KB)
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- Steadyhand Investments Funds (pdf - 67 KB)
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- Sun Life Global Investments (pdf - 118 KB)
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- Sun Life Financial Investment Services (pdf - 85 KB)
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- TD Asset Management (pdf - 57 KB)
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Regulation to amend Regulation 81-101 respecting Mutual Fund Prospectus Disclosure (Implementation of Stage 2 of Point of Sale Disclosure for Mutual Funds) (pdf - 644 KB)
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Previous consultation
September 6, 2012
See details on Regulation to amend Regulation 81-101 respecting Mutual Fund Prospectus Disclosure (Implementation of Stage 2 of Point of Sale Disclosure for Mutual Funds)
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- Advocis (pdf - 89 KB)
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- AGF Investment Inc. (pdf - 49 KB)
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- Borden Ladner Gervais LLP (pdf - 44 KB)
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- Brandes Investment Partners & Co (pdf - 82 KB)
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- Broadridge Investor Communications Corporation (pdf - 42 KB)
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- Canadian Bankers Association (CBA) (pdf - 72 KB)
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- Capital International Asset Management (Canada) Inc. (CIAM) (pdf - 66 KB)
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- CI Financial Corp. (pdf - 103 KB)
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- CIBC (pdf - 32 KB)
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- FAIR Canada (pdf - 470 KB)
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- Fidelity Investments Canada ULC (pdf - 31 KB)
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- Franklin Templeton Investments (pdf - 592 KB)
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- IA Clarington Investments Inc. (pdf - 45 KB)
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- Independent Financial Brokers of Canada (IFB) (pdf - 219 KB)
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- ING Direct (pdf - 917 KB)
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- Invesco (pdf - 178 KB)
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- Investment Industry Association of Canada (IIAC) (pdf - 272 KB)
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- Investment Planning Counsel Inc. (pdf - 323 KB)
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- InvestorPOS (pdf - 290 KB)
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- Investors Group (pdf - 7 MB)
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- Kenmar Associates (pdf - 207 KB)
This link will open in a new windowUpdated on April 14, 2014Transmission de l'aperçu du fonds au moment de la souscription
- Mackenzie Investments (pdf - 5 MB)
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- Manulife Mutual Funds (pdf - 51 KB)
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- Mouvement des caisses Desjardins (pdf - 3 MB)
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- Primerica (pdf - 113 KB)
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- Sun Life Global Investments (Canada) Inc (pdf - 63 KB)
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- TD Asset Management (pdf - 6 MB)
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- The Canadian Advocacy Council for Canadian CFA Institute Societies (pdf - 240 KB)
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- The Investment Funds Institute of Canada (IFIC) (pdf - 2 MB)
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