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Canadian Securities Administrators Consultation Paper 33-404 - Proposals to Enhance the Obligations of Adviser, Dealers, and Representatives toward their Clients (pdf - 665 KB)
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September 30, 2016
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- Acadia Financial Services (pdf - 120 KB)
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- Acumen Capital Finance Partners Limited (pdf - 3 MB)
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- Advocis (pdf - 594 KB)
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- AGF Investments Inc. (pdf - 268 KB)
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- Alan Blanes for Harold C. Blanes (pdf - 351 KB)
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- Alternative Investment Management Association (pdf - 1 MB)
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- Altus Securities Inc. (pdf - 64 KB)
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- Andrew Teasdale (pdf - 701 KB)
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- Arrow Capital Management Inc. (pdf - 49 KB)
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- Arthur H. Ross (pdf - 467 KB)
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- Assante Wealth Management Ltd (pdf - 352 KB)
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- Association of Canadian Compliance Professionals (pdf - 226 KB)
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- Association of Canadian Pension Management (pdf - 253 KB)
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- Association Professionnelle des conseillers en Services Financiers (pdf - 12 MB)
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- Barbara Amsden (pdf - 906 KB)
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- BlackRock inc. (pdf - 235 KB)
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- BMO Financial Group (pdf - 170 KB)
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- Borden Ladner Gervais LLP /Investment Management and Securities Litigation Practice groups (pdf - 392 KB)
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- Boyle & Co. (pdf - 106 KB)
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- Bridgehouse Asset Managers (pdf - 1 MB)
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- Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights (pdf - 2 MB)
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- Canadian Independent Asset Manager (pdf - 122 KB)
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- Canadian Western Financial (pdf - 14 MB)
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- Chambre de la sécurité financière (pdf - 680 KB)
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- Capital International Asset Management Canada, Inc. (pdf - 275 KB)
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- Chappuis Halder & Co. (pdf - 1 MB)
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- Charles K. Langford inc. (pdf - 1 MB)
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- CIBC (pdf - 2 MB)
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- Consumers Council of Canada (pdf - 610 KB)
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- Cranson Capital Securities Inc. (pdf - 1 MB)
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- Credential Financial inc. (pdf - 7 MB)
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- C.S.T. Consultants Inc. (pdf - 106 KB)
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- Debra A. McFadden (pdf - 213 KB)
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- Edward J. Waitzer and Keith Ambachtsheer (pdf - 4 MB)
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- Faculté of law / Université Laval (pdf - 614 KB)
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- Federation of Mutual Fund Dealers (pdf - 246 KB)
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- Fidelity Investments Canada (pdf - 948 KB)
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- Finance d'OR (pdf - 287 KB)
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- Financial Planning Standards Council (pdf - 155 KB)
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- Fisguard Asset Management Corporation (pdf - 538 KB)
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- Franklin Templeton Investments Corp. (pdf - 642 KB)
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- Gestion FÉRIQUE (pdf - 384 KB)
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- Gluskin Sheff + Associates Inc. (pdf - 205 KB)
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- Groupe Cloutier Investissements Inc. (pdf - 613 KB)
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- Groupe financier PEAK (pdf - 191 KB)
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- Highstreet Asset Management Inc. (pdf - 415 KB)
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- HighView Financial Group (pdf - 259 KB)
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- iA Financial Group (pdf - 3 MB)
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- Independent Financial Brokers of Canada (pdf - 350 KB)
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- Invesco Canada Ltd. (pdf - 433 KB)
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- InvestorCOM Inc. (pdf - 305 KB)
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- Investment Industry Association of Canada (pdf - 3 MB)
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- Investors Group Inc. (pdf - 889 KB)
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- Junaid K. Subhan (pdf - 112 KB)
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- Kenmar Associates (pdf - 1 MB)
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- Knowledge First Financial Inc. (pdf - 602 KB)
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- Linda Fuerst and Jeremy Devereux (pdf - 209 KB)
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- Lise Brazeau (pdf - 191 KB)
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- Longbow Capital Inc. (pdf - 426 KB)
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- Mackenzie Financial Corporation (pdf - 765 KB)
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- Mandeville Holdings Inc. (pdf - 402 KB)
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- Manulife Securities (pdf - 163 KB)
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- Mawer Investment Management Ltd. (pdf - 165 KB)
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- McBride Bond Christian LLP and Harold Geller (pdf - 3 MB)
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- Mérici Services Financiers inc. (pdf - 798 KB)
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- MICA Capital inc. (pdf - 273 KB)
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- Mouvement des caisses Desjardins (pdf - 4 MB)
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- National Bank of Canada Wealth Management (pdf - 450 KB)
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- National Exempt Market Association – NEMA (pdf - 274 KB)
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- Ontario Mortgage Investment Companies Association (pdf - 539 KB)
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- OSC Investor Advisory Panel (pdf - 251 KB)
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- Nicola Wealth Management (pdf - 756 KB)
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- Peter Whitehouse (pdf - 504 KB)
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- Portfolio Management Association of Canada – PMAC / Industry, Regulation and Tax Committee (pdf - 249 KB)
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- Portfolio Strategies Corporation (pdf - 548 KB)
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- Primerica Financial Services (pdf - 120 KB)
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- Private Capital Markets Association of Canada (pdf - 566 KB)
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- PUR Investing inc. (pdf - 492 KB)
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- Purpose Investments (pdf - 362 KB)
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- Qtrade Financial Group (pdf - 164 KB)
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- Quadrus Investment Services Ltd. (pdf - 335 KB)
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- RBC (pdf - 143 KB)
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- RESP Dealers Association of Canada and Children’s Education Funds Inc. (pdf - 11 MB)
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- Retirement Action (pdf - 270 KB)
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- Scotiabank (pdf - 2 MB)
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- Services financiers Acadie (pdf - 94 KB)
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- Small Investor Protection Association (pdf - 257 KB)
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- Steadyhand Investment Funds Inc. (pdf - 148 KB)
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- St-Mauris Gestion de placements (pdf - 297 KB)
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- Sun Life Financial Investment Services Canada Inc. (pdf - 4 MB)
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- TD Bank Group (pdf - 17 MB)
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- The Canadian Advocacy Council for Canadian CFA Institute Societies (pdf - 377 KB)
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- The Canadian Bankers Association (pdf - 220 KB)
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- The Canadian Securities Institute (pdf - 97 KB)
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- The Investment Funds Institute of Canada (pdf - 565 KB)
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- The RaeLipskie Partnership (pdf - 188 KB)
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- Tri View Capital Ltd (pdf - 520 KB)
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- Vanguard Investments Canada Inc. (pdf - 221 KB)
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- WealthBar Financial Services (pdf - 272 KB)
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- YTM Capital (pdf - 594 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016(David Burbach)
Notice – Guideline on Capital Adequacy Requirements (pdf - 72 KB)
This link will open in a new windowUpdated on June 16, 2016Guideline;adequacy;requirements;january 2017
Previous consultation
July 22, 2016
See details on Notice – Guideline on Capital Adequacy Requirements
Notice-Operational Risk Management Guideline (pdf - 19 KB)
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Previous consultation
July 15, 2016
Operational Risk Management Guideline (pdf - 413 KB)
This link will open in a new windowUpdated on May 30, 2016Operational Risk;Guideline;2016
Previous consultation
July 15, 2016
Life and Health Insurance Capital Adequacy Requirements Guideline
Previous consultation
May 9, 2016
See details on Life and Health Insurance Capital Adequacy Requirements Guideline
Notice – Governance Guideline (pdf - 15 KB)
This link will open in a new windowUpdated on March 24, 2016Governance, Guideline
Previous consultation
May 6, 2016
Governance Guideline – Draft version (pdf - 751 KB)
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Previous consultation
May 6, 2016
See details on Governance Guideline – Draft version
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- Canadian Life and Health Insurers Association (pdf - 134 KB)
This link will open in a new windowUpdated on November 1st, 2016commentaires;ligne directrice;gouvernance;2016;accap (CLHIA)
- Insurance Bureau of Canada (pdf - 1 MB)
This link will open in a new windowUpdated on November 1st, 2016Mémoire;projet;modification;ligne directrice;gouvernance;bac;2016 (IBC)
- Ernst & Young (pdf - 375 KB)
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Notice- Guideline on Capital Adequacy Requirements
Previous consultation
October 1st, 2015
See details on Notice- Guideline on Capital Adequacy Requirements<br />