Exchanges, SROs and clearing houses - previous consultations
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CSA Position Paper 25-404: New Self-Regulatory Organization Framework
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- Advocis (pdf - 261 KB)
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- Aligned Capital Partners Inc. (pdf - 3 MB)
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- Archer gestion de patrimoine (pdf - 126 KB)
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- Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 200 KB)
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- CI Assante Wealth Management (pdf - 155 KB)
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- Conseil des fonds d'investissement du Québec (pdf - 408 KB)
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- Ernest Ilson (pdf - 44 KB)
This link will open in a new windowUpdated on August 25, 2021Énoncé de position 25-404 des ACVM: Nouveau cadre réglementaire des organismes d'autoréglementation
- Fair Canada (pdf - 254 KB)
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- Federation of Mutual Fund Dealers (pdf - 654 KB)
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- Goldstein Financial Investments Inc. (pdf - 62 KB)
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- IA Financial Group (pdf - 228 KB)
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- IG Wealth Management (pdf - 106 KB)
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- Independent Financial Brokers of Canada (pdf - 239 KB)
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- Investment Industry Association of Canada (pdf - 310 KB)
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- Kenmar Associates (pdf - 496 KB)
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- Learnedly (pdf - 51 KB)
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- Manulife (pdf - 169 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 15, 2021Manulife sur l'énoncé 25-404
- MICA Capital (pdf - 621 KB)
This link will open in a new windowUpdated on September 29, 2021Commentaires de MICA Capital inc sur l'énoncé 25-404 des ACVM
- Mouvement Desjardins (pdf - 160 KB)
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- PFSL investments Canada Ltd. (pdf - 174 KB)
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- Portfolio Management Association of Canada (pdf - 207 KB)
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- Quadrus Investment Services Ltd (pdf - 159 KB)
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- RBC (pdf - 283 KB)
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- TD Bank Group (pdf - 238 KB)
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- The Canadian Institute of Financial Planning (pdf - 71 KB)
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- The Canadian Securities Institute (CSI) (pdf - 157 KB)
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- The Investment Funds Institute of Canada (pdf - 475 KB)
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- TMX Group (pdf - 118 KB)
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- Université Laval, Faculté de droits, Groupe de recherche en droit des services financiers (pdf - 1 MB)
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CSA Consultation Paper 25-403: Activist Short Selling
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Alternative Investment Management Association Canada (AIMA) (pdf - 338 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Adam Jacobs-Dean et al.
Anson Funds (pdf - 262 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Laura Salvatori
Badger Daylighting Ltd. (pdf - 595 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Paul Vanderberg and Glen Roane
Corus Entertainment Inc. (pdf - 667 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - John R. Gossling
Davies (pdf - 182 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 12, 2021La vente à découvert activiste - Patricia L. Olasker et al.
Finning International Inc. (pdf - 123 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 5, 2021La vente à découvert activiste - Amanda Hobson
Global Principles for Sustainable Securities Lending (Global PSSL) (pdf - 278 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Radek Stech et al.
McMillan (pdf - 268 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 12, 2021La vente à découvert activiste - Charlotte Conlin et al.
Neo Exchange Inc. (pdf - 355 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Jos Schmitt
Novagold Resources Inc. (pdf - 277 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Gregory A. Lang
Portfolio Management Association of Canada (pdf - 317 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Katie Walmsley and Margaret Gunawan
RBC Capital Markets (pdf - 120 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Derek Flood
Saving Canadian Mining (pdf - 404 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Terry Lynch
Standard Uranium (pdf - 155 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Laurie Thomas
Stikeman Elliott LLP (pdf - 151 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Jeffrey M. Singer and Ramandeep K. Grewal
TMX Group Limited (pdf - 207 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 7, 2021La vente à découvert activiste - Rizwan Awan
CSA Consultation Paper 25-402: Consultation on the Self-Regulatory Organization Framework
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- Bev Kennedy (pdf - 101 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Board of Directors of the Canadian Investment Protection Fund (pdf - 160 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Rozanne Resnel
- Independant Trading Group (pdf - 255 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Nick Savona
- Investia Finance (pdf - 73 KB)
This link will open in a new windowUpdated on July 14, 2020Lettre de commentaires - Jean-François G. Labbé
- Investor Advisory Panel (pdf - 258 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Neil Gross
- Kenmar Associates (pdf - 2 MB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - K. Kivenko
- Ontario District Counsil (pdf - 253 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Vanessa Gardiner
- Peter Whitehouse (pdf - 489 KB)
This link will open in a new windowUpdated on September 29, 2020Comment letter 25-402 consultation
Peter Whitehouse (pdf - 106 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Philip Maguire (pdf - 142 KB)
This link will open in a new windowUpdated on July 30, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Registered Deposit Brokers Association (pdf - 539 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Brian J. Evans
- Kenmar Associates (pdf - 2 MB)
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- Investor Advisory Panel (pdf - 258 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM : Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Neil Gross
- Groupe Planifax Inc. (pdf - 84 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 23, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Daniel Bissonnette
- Sunlife Financial Investment Services (Canada) Inc. (pdf - 141 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 23, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Karen Woodman
- Mérici Services Financiers Inc. (pdf - 235 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 23, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Maxime Gauthier
- Conseil de section du Québec de l’OCRCVM (pdf - 268 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Julie Gallagher
- Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) (pdf - 321 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation
- Portfolio Strategies Corporation (pdf - 318 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Mark S. Kent
- Canadian Foundation for Advancement of Investors Rights (pdf - 813 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Document de consultation 25-402 des ACVM - Jean-Paul Bureaud et Douglas Walker
- Investment Industry Association of Canada (pdf - 691 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Ian C W Russell et Adrian Walrath
- Canadian Exchange Traded Fund Association (pdf - 181 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Pat Dunwoody
- Manulife (pdf - 169 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Rick Annaert
- Groupe de recherche en droit des services financiers (pdf - 676 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Raymonde Crête et Cinthia Duclos
- The Investment Funds Institute of Canada (pdf - 298 KB)
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- ATB Securities Inc./ ATB Capital Markets Inc (pdf - 129 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 26, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Ursula Holmsten et Jon Horsman
- Investor Protection Clinic, University of Toronto, Faculty of Law (pdf - 288 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Project SRO Working Group
- National Advisory Committee (pdf - 135 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Christopher J. Enright
- TD Bank Group (pdf - 168 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Leo Salom et Kerry Peacock
- Association professionnelle des conseillers en services financiers (pdf - 156 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Flavio Vani
- Horizons ETFs Canada (pdf - 129 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Steve Hawkins
- Portfolio Management Association of Canada (pdf - 321 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Katie Walmsley et Margaret Gunawan
- The Financial Advisors Association of Canada (pdf - 323 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Greg Pollock et Abe Toews
- Groupe Cloutier Investissements (pdf - 638 KB)
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- FP Canada (pdf - 325 KB)
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- Leedee Jones Gable (pdf - 93 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Jim Dale
- CI Assante Wealth Management (pdf - 152 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Sean Etherington
- Citadel Securities Canada ULC (pdf - 304 KB)
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- Desjardins (pdf - 160 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2020Consultation sur le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation - Bernard Brun
- Mutual Fund Dealers Association (pdf - 217 KB)
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- TMX Group Limited (pdf - 78 KB)
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- Alternative Investment Management Canada (pdf - 242 KB)
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- PFSF Investments Canada Ltd (pdf - 173 KB)
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- IA Financial Group (pdf - 183 KB)
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- Learnedly (pdf - 250 KB)
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- Independent Financial Brokers of Canada (pdf - 282 KB)
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- Réjean Ayotte (pdf - 2 MB)
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- Aviso Wealth Inc. (pdf - 286 KB)
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- Stephane Bergeron (pdf - 240 KB)
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- Michael Angiletta (pdf - 158 KB)
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- Michel Madore (pdf - 280 KB)
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- Groupe Financier Multi Courtage Inc. (pdf - 3 MB)
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- Fidelity Clearing Canada ULC (pdf - 218 KB)
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- Peak Financial Group (pdf - 218 KB)
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- Michel Fugère (pdf - 81 KB)
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- Federation of Mutual Fund Dealers (pdf - 250 KB)
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- Serge Paquette (pdf - 948 KB)
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- Réal Charest (pdf - 122 KB)
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- The Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 246 KB)
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- CTI Capital Group (pdf - 142 KB)
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- Alan Blanes (pdf - 1 MB)
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- GF Securities (Canada) Company Limited (pdf - 95 KB)
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- Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School (pdf - 239 KB)
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- Paradigm Capital Inc. (pdf - 46 KB)
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- Royal Roads University (pdf - 1 MB)
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- Wellington-Altus Private Wealth Inc. (pdf - 360 KB)
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- Worldsource Financial Management Inc. (pdf - 673 KB)
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- Suzanne Spencer (pdf - 3 MB)
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Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (l’« OCRCVM ») – Projet d’adoption anticipée de certaines Règles de l’OCRCVM par intégration aux Règles des courtiers membres (in French only)
L'Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par l’OCRCVM, de modification des règles (le « Projet de modification ») visant à adopter de façon anticipée certaines dispositions du Manuel de réglementation en langage simple des courtiers membres de l’OCRCVM (les « Règles de l’OCRCVM ») en les intégrant aux Règles des courtiers membres actuelles.
Le Projet de modification vise principalement à mettre en œuvre certaines dispositions relatives à la vérification de l’identité des clients, à la compétence et à la formation, avant la mise en œuvre des Règles de l’OCRCVM qui a été reportée au 31 décembre 2021.
(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-07-23, Vol. 17, nº 29)
Commentaires
Les personnes intéressées à soumettre des commentaires doivent en transmettre une copie, au plus tard le 8 septembre 2020, à :
Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar
2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-6381
Courrier électronique : [email protected]
Information complémentaire
Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :
Catherine Lefebvre
Analyste experte
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4348
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4348
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Jean-Simon Lemieux
Analyste expert
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4366
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4366
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Services de dépôt et de compensation CDS Inc. (la « CDS ») – Modification des règles de la CDS à l’intention des adhérents – Révision de fond (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la CDS, de modifications aux règles 5.10.11, 5.10.15 et 5.12.4(a) concernant la participation de l’Association des banquiers canadiens (« ABC ») au processus de rajustement du plafond de fonctionnement d’un prêteur. Les modifications proposées visent à rendre compte du rôle passif que joue actuellement l’ABC par rapport à la participation et aux activités des prêteurs.
Le projet de modification vise également une révision de fond des règles 1 à 13 de manière à supprimer les dispositions désuètes, de corriger les erreurs d’orthographe et d’améliorer la clarté et la lisibilité des règles.
(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-11, Vol. 17, no 23)
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Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmette une copie, au plus tard le 31 juillet 2020, à :
Me Philippe Lebel
Secrétaire générale et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
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2640, boulevard Laurier, bureau 400
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Information complémentaire
Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :
Véronic Boivin-Pedneault
Analyste aux OAR
Direction de l’encadrement des chambres de compensation
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4346
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4346
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Anna Tyniec
Analyste expert aux OAR
Direction de l’encadrement des chambres de compensation
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4345
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4345
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de la Partie 4 des règles – Processus d’enquête (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de la Partie 4 des règles. Les modifications proposées visent à rendre plus transparentes et prévisibles les pratiques d’enquête de la Division pour tous les participants au marché et ainsi, améliorer l’efficacité du processus d’enquête.
(Les textes sont reproduits ci-après.)
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Me Philippe Lebel
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Autorité des marchés financiers
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Télécopieur : (514) 864-8381
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Information complémentaire
Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :
Lucie Prince
Analyste aux OAR
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 2614
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 2614
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Catherine Lefebvre
Analyste experte aux OAR
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Courrier électronique : [email protected]
Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications aux articles 3.400 et 3.405 – Période de validité de la formation pour les Personnes Approuvées (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications aux articles 3.400 et 3.405 des règles. Les modifications proposées visent à prévoir une période de validité de la formation que la Bourse exige pour les Personnes Approuvées.
(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-04, Vol. 17, n° 22)
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Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmettre une copie, au plus tard le 29 juin 2020, à :
Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar 2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-8381
Courrier électronique : [email protected]
Information complémentaire
Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :
Catherine Lefebvre
Analyste experte aux OAR
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4348
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4348
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Lucie Prince
Analyste aux OAR
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 2614
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 2614
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de l’article 2.202 – Durée des mandats (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de l’article 2.202 des règles. Les modifications proposées visent à limiter à 12 le nombre d’années qu’un membre peut siéger au Comité Spécial de la Division de la Réglementation.
(Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2020-06-04, Vol. 17, n°22)
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Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmettre une copie, au plus tard le 29 juin 2020, à :
Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar
2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-8381
Courrier électronique : [email protected]
Information complémentaire
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Maxime Lévesque
Analyste expert aux OAR Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4354
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4324
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Roland Geiling
Analyste en produits dérivés
Direction de l’encadrement des bourses et des OAR
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4323
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4323
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]
Bourse de Montréal Inc. (la « Bourse ») – Modifications de l’article 6.201 – Opérations à prix moyen (in French only)
L’Autorité des marchés financiers publie le projet, déposé par la Bourse, de modifications de l’article 6.201. Les modifications proposées visent à adapter le modèle de négociation électronique facilitant l’attribution des opérations à cours moyen.
(Les textes sont reproduits ci-après.)
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Me Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
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Pascal Bancheri
Analyste expert aux OAR
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Roland Geiling
Analyste en produits dérivés
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ICAP Global Derivatives Limited – Application for Exemption from recognition as an exchange and from Regulation 21-101 and Regulation 23-101 requirements
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