Anyone interested in participating in this consultation may do so in writing no later than Jun 14, 2024 by completing the on-line questionnaire or sending a submission or comment letter by using our on-line form or to [email protected]

Issues and Discussion Paper (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on February 8, 2024Since 2016, the AMF has undertaken various mission-aligned initiatives relating to the digital transformation of the financial sector to, in particular, anticipate regulatory and consumer protection issues. In November 2021, it made a clear statement of its interest in the responsible use of artificial intelligence (AI) by signing the Montréal Declaration for responsible AI development and by publishing the paper Artificial intelligence in finance – Recommendations for its responsible use (the 2021 Report), a report prepared at the AMF’s request by Algora Lab, an interdisciplinary lab of the University of Montréal and the Institut québécois d’intelligence artificielle (Mila). The 2021 Report sets out 10 recommendations to promote the responsible development of AI in finance: three directed toward the AMF and seven toward the industry.

If your are interested by participating in discussion tables or give your comments through an on-line meeting, consult the AI in the financial sector page.

The Autorité des marchés financiers publishes for comment (pdf - 526 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2023, filed by OCRI, Phase 1 of its Rule Consolidation Project rule proposals.

• CSA/CIRO Staff Notice 23-331 (pdf - 281 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2023Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets.
  • Summary of Comments to CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (pdf - 232 KB)This link will open in a new windowUpdated on September 19, 2024

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• BMO Capital Markets (pdf - 177 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 12, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (Joe Wald, Eric Stockland, James Ehrensperger)
• Canadian Security Traders Association, Inc (pdf - 251 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets
• Cboe Global Markets, Inc., Neo Exchange Inc., TriAct Canada Marketplace LP (pdf - 241 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (Joacim Wiklander, Bryan Blake)
• CNSX Markets Inc. (pdf - 138 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 12, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (Stuart Schady)
• Investment Industry Association of Canada (pdf - 337 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (Sam Uddin, Shahrokh Shahabi-Azad)
• Nasdaq CXC Limited (pdf - 423 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 12, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets
• National Bank Financial Inc. (pdf - 477 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (Patrick McEntyre, Nicholas Comtois, Jack Rando)
• Scotiabank Global Banking and Markets (pdf - 295 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 12, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (Alex Perel, Nitin Mathur)
• TD Securities (pdf - 510 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 13, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (David Panko)
• TMX Group Limited (pdf - 332 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (Rizwan Awan)
• Tradelogiq Markets Inc. (pdf - 307 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI (Laurence Rose)
• Virtu Canada Corp. (pdf - 198 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2023Avis 23-331 du personnel des ACVM et de l’OCRI Consultation sur les projets relatifs à la structure du marché proposés par la SEC en décembre 2022 et leurs incidences possibles sur les marchés des capitaux du Canada / CSA/CIRO Staff Notice 23-331 Request for Feedback on December 2022 SEC Market Structure Proposals and Potential Impact on Canadian Capital Markets (Ian Williams)

• Regulatory Notice (pdf - 167 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 23, 2023formation continue obligatoire
• Regulation to amend the regulation respecting the compulsory professional development of the Chambre de l’assurance de dommages  (pdf - 103 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 23, 2023

• Regulatory Notice (pdf - 107 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 14, 2022Regulatory Notice about consultation of draft Regulation to amend Regulation 24-101.
• CSA Notice of Consultation (pdf - 228 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 14, 2022CSA Notice of Consultation concerning Draft Regulation to amend Regulation 24-101
• Regulation to amend Regulation 24-101 respecting Institutional Trade Matching and Settlement (pdf - 182 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 14, 2022Draft Regulation to amend Regulation 24-101
• Amendment to Policy Statement to Regulation 24-101 (pdf - 164 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 14, 2022Draft Amendments to Policy Statement to Regulation 24-101 for consultation

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• Association canadienne des marchés des capitaux (Keith Evans) (pdf - 310 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 29, 2023Projet de Règlement modifiant le Règlement 24-101 sur l’appariement et le règlement des opérations institutionnelles / Draft Regulation to amend Regulation 24-101 on Institutional Trade Matching and Settlement
• The Investment Funds Institute of Canada (Andrew Mitchell) (pdf - 160 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 12, 2023Projet de Règlement modifiant le Règlement 24-101 sur l’appariement et le règlement des opérations institutionnelles / Draft Regulation to amend Regulation 24-101 on Institutional Trade Matching and Settlement
• The Investment Industry Association of Canada (Christopher Climo) (pdf - 207 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 18, 2023Projet de Règlement modifiant le Règlement 24-101 sur l’appariement et le règlement des opérations institutionnelles / Draft Regulation to amend Regulation 24-101 on Institutional Trade Matching and Settlement
• The Portfolio Management Association of Canada (Katie Walmsley, Margaret Gunawan) (pdf - 109 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 29, 2023Projet de Règlement modifiant le Règlement 24-101 sur l’appariement et le règlement des opérations institutionnelles / Draft Regulation to amend Regulation 24-101 on Institutional Trade Matching and Settlement

• Joint CSA and IIROC Staff Notice 23-329: Short Selling in Canada (pdf - 700 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 8, 2022Short Selling in Canada

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A. Mine (pdf - 90 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023Comment from Alève Mine (OneGoal Initiative) Letter of January 23, 2023; RE: Joint CSA and IIROC Staff Notice 23-329 - Short Selling in Canada

Alternative Investment Management Association (AIMA) (pdf - 539 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Adam Jacobs-Dean, Claire Van Wyk-Allan)

Canadian Security Traders Association, Inc. (pdf - 129 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada

Cboe (pdf - 195 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Jos Schmitt, Dmitri Smidovich)

Christian Levine Law Group (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (James W. Christian)

CNSX Markets Inc (pdf - 192 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 16, 2023 (Stuart Schady)

Cybin Inc. (pdf - 102 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Gabriel Fahel)

Frank W. Selke, Simon A. Romano, Jonah Mann, Ramandeep K. Grewal, Halyna Chumak (pdf - 209 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada

G. Sawiak (pdf - 490 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada

Investment Industry Association of Canada (pdf - 185 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Todd Evans)

McMillan LLP (pdf - 746 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada

PI Financial Corp. (pdf - 131 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada

Portfolio Management Association of Canada (pdf - 490 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Katie Walmsley, Margaret Gunawan)

RBC (pdf - 107 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Andrew Thornhill)

Saputo Inc. (pdf - 150 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Maxime Therrien)

Save Canadian Mining (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Terry Lynch)

Scotiabank (pdf - 127 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Alex Perel)

TD Securities Inc. (pdf - 243 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Jenn Ocampo-King)

The Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 184 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada

The Canadian Investor Relations Institute (pdf - 188 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Yvette Lokker)

TILT Holdings (pdf - 170 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada (Gary Santo)

TMX Group (pdf - 809 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 16, 2023 (Loui Anastasopoulos, Rizwan Awan, Kevin Sampson)

Tyler (pdf - 140 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 21, 2023La vente à découvert au Canada/Short Selling in Canada

CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (pdf - 909 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 9, 2022Consultation paper on Access to Real-Time Market Data

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BlackRock, Inc. (pdf - 133 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Hubert De Jesus, Margaret Gunawan)

BMO Capital Markets (pdf - 191 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Joe Wald, Eric Stockland)

Canadian ETF Association (pdf - 174 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Pat Dunwoody)

Canadian Security Traders Association, Inc. (pdf - 546 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data

Cboe (pdf - 219 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Jos Schmitt, Bryan Blake)

CIBC Capital Markets (pdf - 186 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Heather Killian)

CNSX Markets Inc. (pdf - 338 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Richard W. Carleton)

Ian Bandeen (pdf - 620 KB)This link will open in a new windowUpdated on February 10, 2023

Investment Industry Association of Canada (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Laura Paglia, Liz Ng)

Nasdaq CXC Limited (pdf - 169 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Dan Kessous)

National Bank Financial Inc. (pdf - 222 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Patrick McEntyre, Nicholas Comtois, Jack Rando)

Scotiabank Global Banking and Markets, Scotiabank Global Wealth Management (pdf - 199 KB)This link will open in a new windowUpdated on February 10, 2023 (Alex Perel)

Select Vantage Canada Inc. (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Mario Josipovic)

TD Securities Inc. (pdf - 292 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Riaz Ahmed)

TMX Datalinx (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Michelle Tran)

Tradelogiq Markets Inc. (pdf - 202 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Laurence Rose)

Virtu Canada Corp. (pdf - 279 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 8, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Ian Williams)

WAR Room Consulting (pdf - 191 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 14, 2023Document de consultation 21-403 des ACVM : Accès aux données de marché en temps réel/ CSA Consultation Paper 21-403: Access to Real-Time Market Data (Wendy Rudd)

Wealthsimple (pdf - 136 KB)This link will open in a new window (Blair Wiley)

L’Autorité des marchés financiers a publié le projet, déposé par la Bourse, de modification aux articles 12.412, 12.414, 12.416 et 6.309B des règles. Les modifications visent à modifier la période de livraison du contrat à terme sur obligations du gouvernement du Canada de 30 ans de sorte qu’elle s’étende sur un seul jour. Plus précisément, la Bourse propose de permettre la livraison seulement si un participant détient une position à la fin du dernier jour de négociation du mois de livraison.

Les textes ont été publiés dans la section 7.3.1 du Bulletin de l’Autorité des marchés financiers du 2022‑08-11, Vol.19, no 31.

Commentaires

Les personnes intéressées à soumettre des commentaires peuvent en transmettre une copie, au plus tard le 19 août 2022, à :

M^e Philippe Lebel
Secrétaire général et directeur général des affaires juridiques
Autorité des marchés financiers
Place de la Cité, tour Cominar
2640, boulevard Laurier, bureau 400
Québec (Québec) G1V 5C1
Télécopieur : (514) 864-6381
Courrier électronique : [email protected]

Information complémentaire

Pour de plus amples renseignements, on peut s’adresser à :

Roland Geiling
Analyste en produits dérivés
Direction de l’encadrement des activités de négociation
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4323
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4323
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

Alexandra-Maude Valade
Analyste aux OAR
Direction de l’encadrement des activités de négociation
Autorité des marchés financiers
Téléphone : 514 395-0337, poste 4368
Numéro sans frais : 1 877 525-0337, poste 4368
Télécopieur : 514 873-7455
Courrier électronique : [email protected]

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TD Securities Inc. (pdf - 98 KB)This link will open in a new windowUpdated on September 1^st, 2022Consultation publique - Livraison du contrat de 30 ans de Bourse de Montréal (Sean Sasso)

• CSA Staff Notice and Request for Comment 25-305 (pdf - 82 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 11, 2022
  • Appendix A - Application for approval and acceptance of the New IPF (pdf - 167 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 27, 2022
    • Schedule 1 – Draft By-Law Number 1 of the New IPF (pdf - 91 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 26, 2022
    • Schedule 2 – Draft Coverage Policy (pdf - 60 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 27, 2022MFDA Investor Protection Corporation (IPC) provides coverage to Customers of Members ("Members") of the Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA) for Losses of Property in Customer accounts caused by the insolvency of a Member. IPC's objective is to return assets to Customers or provide compensation for their value as at the date of the insolvency when the assets are not available from the insolvent Member. This Policy describes who is eligible as a Customer, the kind of Losses of Property covered, the limits of coverage and how Claims are determined and made.
    • Schedule 3 – Draft Claims Procedures (pdf - 72 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 27, 2022
    • Schedule 4 – Draft Appeal Committee Guidelines (pdf - 80 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 27, 2022
  • Appendix B - Draft Approval Order for the New IPF (pdf - 108 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 11, 2022 (in French only)
  • Appendix C – Draft Memorandum of Understanding among the Regulators regarding oversight of the New IPF (pdf - 137 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 11, 2022

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Banque Nationale du Canada (pdf - 672 KB)This link will open in a new windowUpdated on July 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Martin Gagnon)

BMO Financial Group (pdf - 138 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Bruce Ferman, Silvio Stroescu, Steve Murphy)

CoinSmart Financial Inc. (pdf - 200 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Pierre Soulard)

Conseil des fonds d’investissement du Québec (pdf - 88 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Eric Hallé)

Groupe de recherche en droit des services financiers (pdf - 287 KB)This link will open in a new windowUpdated on July 5, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Raymonde Crête, Cinthia Duclos)

Groupe financier PEAK

(Myriam Blanchette)

Kenmar Associates

(Ken Kivenko)

Leede Jones Gable Inc.

(Jim Dale)

Mouvement Desjardins

(Bernard Brun)

Raymond James Ltd.

(Jamie Coulter, Jason Enouy)

The Investment Industry Association of Canada

(Laura Paglia, Tim Currie, Adrian Walrath)

Wealthsimple

(Blair Wiley)

• CSA Staff Notice and Request for Comment 25-304 (pdf - 85 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 10, 2022
  • Appendix A - Application for recognition of the New SRO (pdf - 250 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 6, 2022
    • Schedule 1 – Draft By-Law Number 1 of the New SRO (pdf - 399 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 27, 2022
    • Schedule 2 – Draft Interim Rules of the New SRO
      • Introduction (pdf - 262 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 26, 2022
      • Investment Dealer and Partially Consolidated Rules (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on May 6, 2022
      • Mutual Fund Dealer Rules (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on March 29, 2022
      • Mutual Fund Dealer Form 1 (pdf - 368 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 6, 2022
      • Universal Market Integrity Rules (pdf - 188 KB)This link will open in a new windowUpdated on March 29, 2022
    • Schedule 3 – Draft Terms of Reference for New SRO’s Investor Advisory Panel (pdf - 133 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 26, 2022
    • Schedule 4 – Québec requirements (pdf - 140 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 9, 2022
  • Appendix B – Draft Recognition Order (pdf - 184 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 10, 2022 (in French only)
  • Appendix C – Draft MOU among the Recognizing Regulators regarding oversight of the New SRO (pdf - 165 KB)This link will open in a new windowUpdated on May 10, 2022

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Advocis (pdf - 742 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Greg Pollock, Rob Eby)

Aviso Wealth Inc (pdf - 163 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation. (Bill Packham, Alexandra Williams)

Banque Nationale du Canada (pdf - 672 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 28, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Martin Gagnon)

BMO Financial Group (pdf - 138 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Bruce Ferman, Silvio Stroescu, Steve Murphy)

Canada Life Securities Ltd. (pdf - 200 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Ted Davidson)

CIBC (pdf - 108 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation(David Scandiffio, Peter Lee)

CI Financial Corp. (pdf - 162 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Christopher Enright, Sean Etherington)

CoinSmart Financial Inc. (pdf - 200 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Pierre Soulard)

Conseil des fonds d’investissement du Québec (pdf - 88 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Eric Hallé)

Designed Wealth Management (pdf - 612 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 30, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Gillian Kunza, Michael Konopaski)

FAIR Canada (pdf - 426 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Jean-Paul Bureaud)

Federation of Mutual Fund Dealer (pdf - 73 KB)This link will open in a new windowUpdated on July 5, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Matthew Latimer)

Fidelity Clearing Canada ULC (pdf - 222 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Paige A. Wadden)

Groupe de recherche en droit des services financiers (pdf - 287 KB)This link will open in a new windowUpdated on July 5, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Raymonde Crête, Cinthia Duclos)

Groupe financier PEAK (pdf - 624 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Myriam Blanchette)

iA Gestion de patrimoine (pdf - 777 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Julie Gallagher, Stéphane Blanchette)

IG Wealth Management (pdf - 237 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Damon Murchison)

Independent Financial Brokers of Canada (pdf - 289 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Nancy Allan)

Investment Planning Counsel Inc. (pdf - 117 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Reggie Alvares)

Kenmar Associates (pdf - 852 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 23, 2022 (Ken Kivenko)

Kennedy (pdf - 58 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 23, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation

Learnedly (pdf - 141 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 23, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (John Waldron)

Leede Jones Gable Inc. (pdf - 228 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation(Jim Dale)

Manulife Securities (pdf - 111 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Richard McIntyre)

MICA Capital Inc. (pdf - 734 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Gino Sebastian Savard, Yvan Morin)

Mouvement Desjardins (pdf - 141 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation(Bernard Brun)

Option Consommateurs (pdf - 72 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 30, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Christian Corbeil)

Portfolio Strategies Corporation (pdf - 481 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 28, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation

Primerica Financial Services (Canada) Ltd. (pdf - 213 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (John A. Adams)

Quadrus Investment Services Ltd. (pdf - 219 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (James McKay)

Raymond James Ltd. (pdf - 778 KB)This link will open in a new windowUpdated on July 6, 2022(Jamie Coulter, Jason Enouy) 

Sun Life Financial Investment Services (Canada) Inc. (pdf - 727 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Karen Woodman)

The Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 202 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 24, 2022

The Investment Funds Institute of Canada (pdf - 226 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Paul C. Bourque)

The Investment Industry Association of Canada (pdf - 323 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Laura Paglia, Tim Currie, Adrian Walrath)

The Portfolio Management Association of Canada (pdf - 11 MB)This link will open in a new windowUpdated on June 30, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Katie Walmsley, Margaret Gunawan)

TMX Group Limited (pdf - 426 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Rizwan Awan)

Wealthsimple (pdf - 145 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 28, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Blair Wiley)

Worldsource Wealth Management Inc. (pdf - 181 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 29, 2022Avis de consultation 25-304 du personnel des ACVM: Demande de reconnaissance du nouvel organisme d'autoréglementation (Natasa Morfesis, Richard Rizi, Dina Harutyunyan)