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Sound Commercial Practices Guidelines
- Notice of consultation (pdf - 44 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019
- Notice regarding extension of comment period (pdf - 55 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019
- Notice regarding extension of comment period (pdf - 17 KB)
This link will open in a new windowUpdated on December 8, 2021Notice of extension of comment period for Draft updated Sound Commercial Practices Guideline.
- Sound Commercial Practices Guidelines (pdf - 405 KB)
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Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector
- Notice of consultation (pdf - 50 KB)
This link will open in a new windowUpdated on September 9, 2021Consultation notice on draft Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector.
- Notice regarding extension of comment period (pdf - 55 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019
- Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector (pdf - 83 KB)
This link will open in a new windowUpdated on September 9, 2021Draft Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector.
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- Association canadienne des compagnies d’assurance de personnes (Lyne Duhaime) (pdf - 418 KB)
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- Association Canadienne du Commerce des Valeurs Mobilières (Annie Sinigagliese) (pdf - 269 KB)
This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
- Investment Industry Association of Canada (Annie Sinigagliese) (pdf - 239 KB)
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- Association canadienne des institutions financière en assurance (Rob Dobbins) (pdf - 1,017 KB)
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- Canadian Association of Financial Institution in Insurance (Rob Dobbins) (pdf - 908 KB)
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- Association des gestionnaires de portefeuille du Canada (Katie Walmsley et Margaret Gunawan) (pdf - 241 KB)
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- Portfolio Management Association of Canada (Katie Walmsley and Margaret Gunawan) (pdf - 233 KB)
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- Bureau d’assurance du Canada (pdf - 292 KB)
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- Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 190 KB)
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- Conseil de représentation des sociétés d’analystes financiers agréés du Canada (pdf - 266 KB)
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- Corporation des assureurs directs de dommages du Québec (Alain Camirand) (pdf - 874 KB)
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- Casgrain & Compagnie Limitée (André Zanga) (pdf - 195 KB)
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- Conseil des fonds d’investissement du Québec (Eric Hallé) (pdf - 106 KB)
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- Equifax Canada (Julia L. Szadkowski) (pdf - 216 KB)
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- Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights – FAIR Canada (Jean-Paul Bureaud) (pdf - 190 KB)
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- Fondation canadienne pour l’avancement des droits des investisseurs – FAIR Canada (Jean-Paul Bureaud) (pdf - 230 KB)
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- Fidelity Investments Canada (Bradley Prince) (pdf - 901 KB)
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- Industrielle Alliance Gestion privée de patrimoine et Investia Services financiers (Julie Gallagher et Stéphane Blanchette) (pdf - 803 KB)
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- Kaleido Croissance Inc. (Mia Malone) (pdf - 203 KB)
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- Kenmar Associates (Ken Kivenko) (pdf - 339 KB)
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- Mailloux & associés (Michel Mailloux) (pdf - 227 KB)
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- MICA Capital Inc. (Gino Sebastian Savard et Yvan Morin) (pdf - 814 KB)
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- Mouvement Desjardins (Bernard Brun) (pdf - 5 MB)
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- Option consommateurs (pdf - 263 KB)
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- Primerica Financial Services Canada Ltd (Linda Anderson) (pdf - 227 KB)
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- Regroupement des cabinets de courtage d’assurance du Québec (pdf - 362 KB)
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- Trans Union du Canada Inc. (Johanna FitzPatrick) (pdf - 207 KB)
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- Trans Union of Canada Inc. (Johanna FitzPatrick) (pdf - 611 KB)
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- Union des consommateurs (pdf - 371 KB)
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- Valeurs mobilières Banque Laurentienne (Ihab Dabboussi) (pdf - 60 KB)
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Pillar 3 Disclosure Requirements Guideline
- Notice of consultation (pdf - 67 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2021Avis; consultation; capital; base; publique; janvier; 2016
- Ligne directrice sur les exigences de communication financière au titre du troisième pilier (pdf - 1 MB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2021igne directrice sur les exigences de communication financière au titre du troisième pilier (Available in french only)
Guideline on margins for over-the-counter derivatives not cleared by a central counterparty
- Notice of consultation (pdf - 24 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019
- Guideline on margins for over-the-counter derivatives not cleared by a central counterparty (pdf - 516 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2021Guideline on margins for over-the-counter derivatives not cleared by a central counterparty
Ligne directrice sur les normes relatives à la suffisance du capital
- Notice of consultation (pdf - 18 KB)
This link will open in a new windowUpdated on October 7, 2021Avis; consultation; capital; base; publique; janvier; 2016
- Ligne directrice sur les normes relatives à la suffisance du capital (pdf - 4 MB)
This link will open in a new windowUpdated on October 6, 2021 - Financial services cooperatives belonging to a network, credit unions not members of a federation, trust companies, savings companies and other authorized deposit institutions (Available in french only)
- Ligne directrice sur les normes relatives à la suffisance du capital (pdf - 13 MB)
This link will open in a new windowUpdated on October 6, 2021Ligne directrice sur les normes relatives à la suffisance du capital - Suivi de modifications (Available in french only)
Guideline on Information and Communications Technology Risk Management
- Notice of consultation (pdf - 55 KB)
This link will open in a new windowUpdated on November 28, 2019Information and Communications Technology
- Guideline on Information and Communications Technology Risk Management (pdf - 1 MB)
This link will open in a new windowUpdated on November 28, 2019"draft,guideline;risk management;information, communications technology,november 2019"
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Draft Regulation to amend the Regulation respecting the application of the Deposit Institutions and Deposit Protection Act
- Notice of consultation (pdf - 39 KB)
This link will open in a new windowUpdated on November 14, 2019Deposit Institutions and Deposit Protection
- Draft Regulation to amend the Regulation respecting the application of the Deposit Institutions and Deposit Protection Act (pdf - 76 KB)
This link will open in a new windowUpdated on November 14, 2019Deposit Institutions and Deposit Protection
Draft Guideline on Information and Communications Technology Risk Management
Draft revised Investment Management Guideline
Investment Management Guideline - Draft version (pdf - 686 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 11, 2018Investment;Management;Guideline;march 2019
Investment Management Guideline - Clean version (pdf - 660 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 11, 2018Investment;Management;Guideline;march 2019
Draft revised Securitization Risk Management Guideline
Securitization Risk Management Guideline – Draft version (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2018Securitization;Risk;Management;Guideline;draft;consultation;march 2019
Securitization Risk Management Guideline – Clean version (pdf - 1,022 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2018Securitization;Risk;Management;Guideline;draft;consultation;march 2019