• Notice of consultation (pdf - 44 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019
• Notice regarding extension of comment period (pdf - 55 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019 
• Notice regarding extension of comment period (pdf - 17 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 8, 2021Notice of extension of comment period for Draft updated Sound Commercial Practices Guideline.
• Sound Commercial Practices Guidelines (pdf - 405 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2021SOUND COMMERCIAL PRACTICES GUIDELINE

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Response to address comments received during the public consultation (pdf - 73 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 28, 2022"Sound commercial practices; comments; public consultation;"

• Notice of consultation (pdf - 50 KB)This link will open in a new windowUpdated on September 9, 2021Consultation notice on draft Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector.
• Notice regarding extension of comment period (pdf - 55 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019
• Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector (pdf - 83 KB)This link will open in a new windowUpdated on September 9, 2021Draft Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector.

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• Association canadienne des compagnies d’assurance de personnes (Lyne Duhaime) (pdf - 418 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021
• Association Canadienne du Commerce des Valeurs Mobilières (Annie Sinigagliese) (pdf - 269 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Investment Industry Association of Canada (Annie Sinigagliese) (pdf - 239 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Association canadienne des institutions financière en assurance (Rob Dobbins) (pdf - 1,017 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Canadian Association of Financial Institution in Insurance (Rob Dobbins) (pdf - 908 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Association des gestionnaires de portefeuille du Canada (Katie Walmsley et Margaret Gunawan) (pdf - 241 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Portfolio Management Association of Canada (Katie Walmsley and Margaret Gunawan) (pdf - 233 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Bureau d’assurance du Canada (pdf - 292 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021
• Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 190 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021
• Conseil de représentation des sociétés d’analystes financiers agréés du Canada (pdf - 266 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021
• Corporation des assureurs directs de dommages du Québec (Alain Camirand) (pdf - 874 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Casgrain & Compagnie Limitée (André Zanga) (pdf - 195 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Conseil des fonds d’investissement du Québec (Eric Hallé) (pdf - 106 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Equifax Canada (Julia L. Szadkowski) (pdf - 216 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights – FAIR Canada (Jean-Paul Bureaud) (pdf - 190 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 22, 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Fondation canadienne pour l’avancement des droits des investisseurs – FAIR Canada (Jean-Paul Bureaud) (pdf - 230 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 22, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Fidelity Investments Canada (Bradley Prince) (pdf - 901 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 22, 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Industrielle Alliance Gestion privée de patrimoine et Investia Services financiers (Julie Gallagher et Stéphane Blanchette) (pdf - 803 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Kaleido Croissance Inc. (Mia Malone) (pdf - 203 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Kenmar Associates (Ken Kivenko) (pdf - 339 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Mailloux & associés (Michel Mailloux) (pdf - 227 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• MICA Capital Inc. (Gino Sebastian Savard et Yvan Morin) (pdf - 814 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Mouvement Desjardins (Bernard Brun) (pdf - 5 MB)This link will open in a new windowUpdated on December 22, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Option consommateurs (pdf - 263 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Primerica Financial Services Canada Ltd (Linda Anderson) (pdf - 227 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Regroupement des cabinets de courtage d’assurance du Québec (pdf - 362 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021
• Trans Union du Canada Inc. (Johanna FitzPatrick) (pdf - 207 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 22, 2021
• Trans Union of Canada Inc. (Johanna FitzPatrick) (pdf - 611 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 22, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Union des consommateurs (pdf - 371 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 15, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Valeurs mobilières Banque Laurentienne (Ihab Dabboussi) (pdf - 60 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 20, 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"

• Notice of consultation (pdf - 67 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2021Avis; consultation; capital; base; publique; janvier; 2016
• Ligne directrice sur les exigences de communication financière au titre du troisième pilier  (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2021igne directrice sur les exigences de communication financière au titre du troisième pilier (Available in french only)

• Notice of consultation (pdf - 24 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 28, 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019
• Guideline on margins for over-the-counter derivatives not cleared by a central counterparty (pdf - 516 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 27, 2021Guideline on margins for over-the-counter derivatives not cleared by a central counterparty

• Notice of consultation (pdf - 18 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 7, 2021Avis; consultation; capital; base; publique; janvier; 2016
• Ligne directrice sur les normes relatives à la suffisance du capital (pdf - 4 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 6, 2021 - Financial services cooperatives belonging to a network, credit unions not members of a federation, trust companies, savings companies and other authorized deposit institutions (Available in french only)
• Ligne directrice sur les normes relatives à la suffisance du capital (pdf - 13 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 6, 2021Ligne directrice sur les normes relatives à la suffisance du capital - Suivi de modifications (Available in french only)

• Notice of consultation (pdf - 55 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 28, 2019Information and Communications Technology
• Guideline on Information and Communications Technology Risk Management (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on November 28, 2019"draft,guideline;risk management;information, communications technology,november 2019" 

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Association canadienne des compagnies d'assurances de personnes (pdf - 158 KB)This link will open in a new windowUpdated on January 23, 2020Gestion des risques des technologies de l'information et des communications

Association Professionnelle des Conseillers en Services Financiers (pdf - 489 KB)This link will open in a new windowUpdated on January 23, 2020Gestion des risques des technologies de l'information et des communications

Bureau d’assurance du Canada (pdf - 251 KB)This link will open in a new windowUpdated on January 23, 2020Gestion des risques des technologies de l'information et des communications

Desjardins (pdf - 351 KB)This link will open in a new windowUpdated on January 23, 2020Gestion des risques des technologies de l'information et des communications - detailed

Desjardins (pdf - 178 KB)This link will open in a new windowUpdated on January 23, 2020Gestion des risques des technologies de l'information et des communications- summary

• Notice of consultation (pdf - 39 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 14, 2019Deposit Institutions and Deposit Protection
• Draft Regulation to amend the Regulation respecting the application of the Deposit Institutions and Deposit Protection Act (pdf - 76 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 14, 2019Deposit Institutions and Deposit Protection
  • Consolidated blacklined version (pdf - 166 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 14, 2019Deposit Institutions and Deposit Protection

Notice - Guideline on Information and Communications Technology Risk Management (pdf - 200 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 4, 2018Guideline on Information and Communications Technology Risk Management;notice;draft;consultation;march 2019

Guideline on Information and Communications Technology Risk Management (pdf - 728 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 10, 2018Guideline;information;communications;technology;risk;management;march 2019

Notice - Investment Management Guideline (pdf - 13 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 10, 2018Notice;Investment Risk Management;Guideline;draft;consultation;March 2019

Investment Management Guideline - Draft version (pdf - 686 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 11, 2018Investment;Management;Guideline;march 2019

Investment Management Guideline - Clean version (pdf - 660 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 11, 2018Investment;Management;Guideline;march 2019

Notice - Securitization Risk Management Guideline (pdf - 19 KB)This link will open in a new windowUpdated on November 29, 2018Notice;Securitization Risk management Guideline;march 2019 projet consultation

Securitization Risk Management Guideline – Draft version (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2018Securitization;Risk;Management;Guideline;draft;consultation;march 2019

Securitization Risk Management Guideline – Clean version (pdf - 1,022 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 5, 2018Securitization;Risk;Management;Guideline;draft;consultation;march 2019