Le Règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d'inscription identifie pour chaque catégorie d'inscription les obligations minimales de scolarité et d'expérience.

Pour obtenir un certificat de représentant, le futur professionnel doit :

Étape 1 : Satisfaire aux obligations de scolarité et d'expérience

Une des deux conditions suivantes doit être remplie :

Réussir l'un des examens suivants :

• Examen du cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada de CSI Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtre;
• Examen sur les produits du marché dispensé de l'IFSE Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtre;

ou

• Répondre aux obligations de scolarité et d'expérience imposées au représentant-conseil.

Étape 2 : S'inscrire à la Base de données nationale d'inscription (BDNI)

L'employeur soumet le formulaire d'inscription par le biais de la BDNI Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtre.

Le Règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d'inscription identifie pour chaque catégorie d'inscription les obligations minimales de scolarité et d'expérience.

Pour obtenir un certificat de représentant, le futur professionnel doit :

Étape 1 : Obligations de scolarité et d'expérience : Satisfaire à l’une des deux conditions suivantes

1. Réussir l'examen AAD ou l'examen d'aptitude pour les chefs de la conformité Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtre :

   ET
   Réussirl'un des examens suivants :

   • Examen du cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada de CSI Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtre;
   • Examen sur les produits dispensés de l'IFSE Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtre (ce cours n’est offert qu’en anglais);

   Et
   Avoir 12 mois d’expérience pertinente dans le secteur des valeurs mobilières au cours de la période de 36 mois précédant sa demande d’inscription;

2. Remplir les conditions prévues pour le chef de la conformité du gestionnaire de portefeuille.

Étape 2 : S'inscrire à la Base de données nationale d'inscription (BDNI)

L'employeur soumet le formulaire d'inscription par le biais de la BDNI Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtre.