Dossier Progressive Management Limited - Quatre accusés écopent d'amendes totalisant 412 000 $

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Montréal - Récemment, Anthony Riccio, Giuseppe (Joe) Iaboni, Lance Townend et Karen Dance, tous quatre visés par des poursuites pénales intentées par l'Autorité des marchés financiers en janvier 2011 en lien avec la vente illégale de placements liés à Progressive Management Limited, ont écopé d'amendes qui totalisent 412 000 $.

Des amendes totalisant 295 000 $ pour Anthony Riccio

Le 12 juin 2012, le juge de paix magistrat Gaby Dumas du district judiciaire de Terrebonne a condamné Anthony Riccio à payer des amendes totalisant 295 000 $. En mai 2012, Anthony Riccio avait plaidé coupable à 26 chefs associés à la vente illégale de placements liés à Progressive Management Limited.

Plus spécifiquement, l'Autorité reprochait à Anthony Riccio d'avoir aidé Progressive Management Limited à procéder à des placements illégaux (neuf chefs), d'avoir illégalement agi à titre de courtier ou de conseiller en valeurs (quinze chefs) et d'avoir transmis des informations fausses ou trompeuses à l'égard d'une opération sur des titres en affirmant que le placement était garanti ou sans risque (deux chefs).

Des amendes totalisant 110 000 $ pour Giuseppe Iaboni

Le 13 juin 2012, le juge de paix magistrat Serge Cimon du district judiciaire de Montréal a condamné Giuseppe Iaboni à payer des amendes totalisant 110 000 $. Giuseppe Iaboni a plaidé coupable à 38 chefs d'accusation, soit 20 chefs de pratique illégale de courtier ou de conseiller en valeurs et 18 chefs pour avoir aidé Progressive Management Limited à procéder à des placements illégaux.

Une amende de 6 000 $ pour Lance Townend

Le 13 juin 2012, le juge de paix magistrat Serge Cimon du district judiciaire de Montréal a aussi condamné Lance Townend à payer une amende de 6 000 $. Lance Townend a plaidé coupable à un chef d'accusation pour pratique illégale de courtier en valeurs.

Une amende de 1 000 $ pour Karen Dance

Le 26 avril 2012, la juge de paix magistrat Josée De Carufel du district judiciaire de Montréal a imposé une amende de 1 000 $ à Karen Dance. Karen Dance a plaidé coupable à un chef d'accusation d'avoir exercé l'activité de courtier en valeurs sans être inscrite à ce titre.

Rappelons qu'en janvier 2011, l'Autorité a intenté des poursuites à l'égard de huit individus associés à la vente illégale de placements liés à Progressive Management Limited. Jusqu'à présent, seules les procédures à l'égard d'Anthony Riccio, Giuseppe (Joe) Iaboni, Lance Townend et de Karen Dance ont été complétées.

L'Autorité des marchés financiers est l'organisme de réglementation et d'encadrement du secteur financier du Québec.

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