17 octobre 2012

Le 29 août 2012, le Bureau de décision et de révision a entériné un engagement pris par le cabinet en assurance de personnes Agence d'assurance Groupe financier mondial du Canada inc. En vertu de cet engagement, le cabinet s'engage à effectuer les correctifs requis par l'Autorité des marchés financiers et à verser une pénalité au montant de 20 000 $ en raison des divers manquements.

Parmi les manquements constatés lors d'une inspection menée par l'Autorité, mentionnons l'absence de procédures de contrôle et de surveillance des représentants, la non-conformité de certains aspects en regard de la politique de traitement des plaintes, la tenue des dossiers clients non conforme, le non-respect des règles en matière de renseignements sur les produits offerts et une pratique déficiente en matière de fonds distincts et de prêts à effet levier.