21 mai 2019 Décisions et ordonnances de blocage et d’interdiction Valeurs mobilières

Montréal – L’Autorité des marchés financiers a conclu une entente avec Gestion d’actifs Lazard (Canada) inc. (« Lazard ») en vertu de laquelle Lazard s’est engagée à verser une sanction administrative de 15 000 $.

Aux fins de l’entente, Lazard a notamment reconnu avoir effectué, entre septembre 2009 et janvier 2018, des placements sur le marché dispensé québécois assujettis à la Loi sur les valeurs mobilières par l’entremise de l’un de ses représentants qui, bien qu’inscrit auprès de la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario, autorité réglementante principale de Lazard, n’était pas inscrit auprès de l’Autorité.

Lazard a entrepris de son plein gré les procédures nécessaires afin de régulariser la situation et le représentant visé est désormais inscrit.

L’Autorité des marchés financiers est l’organisme de réglementation et d’encadrement du secteur financier du Québec.

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