30 avril 2013 Décisions et ordonnances de blocage et d’interdiction

En mars 2013, une entente administrative est intervenue entre Gestion des placements UBS Canada inc. et l'Autorité des marchés financiers visant à normaliser un dossier de Gestion des placements UBS Canada inc. quant à la demande d'inscription initiale d'un représentant-conseil adjoint.

Gestion des placements UBS Canada inc. a offert son entière collaboration et a accepté de régulariser la situation par l'inscription du représentant-conseil adjoint visé et par le paiement d'un montant de 5 000 $ à l'Autorité.