6 août 2019 Décisions et ordonnances de blocage et d’interdiction Valeurs mobilières

Montréal – Le 19 juillet 2019, à la suite d’une demande de l’Autorité des marchés financiers, le Tribunal administratif des marchés financiers (TMF) a imposé une pénalité administrative et prononcé des ordonnances à l’encontre de Frederick Howard SimpsonÀ ne pas confondre avec Frederick Simpson (BDNI n^o 59011) inscrit à titre de représentant de courtier en placement et en dérivés auprès de RBC Dominion Valeurs mobilières inc..

Plus précisément, le TMF lui a imposé une pénalité administrative de 35 000 $ pour avoir exercé l’activité de conseiller en valeurs sans être inscrit à ce titre auprès de l’Autorité.

Le TMF lui a également interdit de mener toute activité, directement ou indirectement, en vue d’effectuer une opération sur valeurs pour le compte d’autrui, et lui a interdit d’exercer l’activité de conseiller au sens de la Loi sur les valeurs mobilières.

L’Autorité des marchés financiers est l’organisme de réglementation et d’encadrement du secteur financier du Québec.

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