Le 10 septembre 2012, le Bureau de décision et de révision a entériné une transaction conclue entre Industrielle Alliance, Gestion de placements inc., inscrit à titre de gestionnaire de portefeuille dans la catégorie de conseiller en valeurs et à titre de gestionnaire de fonds d'investissement, puis l'Autorité des marchés financiers. En vertu de cette transaction, Industrielle Alliance, Gestion de placements inc. s'engage à verser une pénalité au montant de 44 000 $ en raison des divers manquements.

Parmi les manquements constatés lors d'une inspection menée par l'Autorité, mentionnons un déficit du fonds de roulement, des omissions de transmettre à l'Autorité des avis requis par la réglementation, le défaut d'effectuer les calculs mensuels du fonds de roulement, la réalisation d'emprunts sans l'autorisation de l'Autorité et le remboursement non autorisé d'un emprunt