Guides

Guide sur les représentations

Ce guide traite des règles de représentation et d'affichage concernant les intervenants du secteur financier régis par la Loi sur la distribution de produits et services financiers.

Guide sur les représentations (pdf - 4 Mo)Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtreMise à jour effectuée le 8 mars 2022

Guide sur la gouvernance et la conformité des inscrits, 3^e édition

Soyez bien outillé avec cet outil de référence qui vise à mieux vous accompagner!

Guide sur la gouvernance et la conformité des inscrits (pdf - 25 Mo)Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtreMise à jour effectuée le 1^er juin 2021

Guide pratique pour protéger un client en situation de vulnérabilité

Ce guide pratique pour l'industrie des services financiers propose diverses pistes d’action pour protéger un client en situation de vulnérabilité.

Guide Protéger un client en situation de vulnérabilité - Mai 2023 (pdf - 745 Ko)Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtreMise à jour effectuée le 3 juin 2019Guide pratique pour l’industrie des services financiers, Protéger un client en situation de vulnérabilité

Aide-mémoire - Repérer une situation de maltraitance financière

Cet aide-mémoire vous aidera à mieux repérer une situation de maltraitance financière

Aide-mémoire - Repérer une situation de maltraitance financière (pdf - 90 Ko)Ce lien s'ouvrira dans une nouvelle fenêtreMise à jour effectuée le 10 juin 2020La maltraitance financière est souvent exercée par une personne en qui un client a confiance ou de qui il dépend pour prendre soin de lui ou de ses finances.

Formation pour contrer la maltraitance matérielle et financière envers les personnes aînées

Reconnue comme activité de formation continue (1 UFC), cette formation permet aux personnes œuvrant dans le secteur financier de comprendre la maltraitance financière, de savoir la reconnaître et de les outiller afin qu’elles puissent accompagner un client qui vit une situation de maltraitance financière.