• Regulatory Notice (pdf - 114 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 June 2023Regulatory and consultation notice on Regulation to amend Regulation 91-507.
• Regulation to amend Regulation 91-507 respecting Trade Repositories and Derivatives Data Reporting (pdf - 118 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 June 2023Request for comment on draft Regulation to amend Regulation 91-507 respecting Trade Repositories and Derivatives Data Reporting.

• Notice of consultation (pdf - 165 KB)This link will open in a new windowUpdated on 8 December 2022Notice of consultation concerning Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector
• Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector (pdf - 211 KB)This link will open in a new windowUpdated on 8 December 2022Draft Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector.

Comments received (comments are published in their original language)

Association canadienne des compagnies d’assurances de personnes - ACCAP (pdf - 794 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement " (Lyne Duhaime)

Bureau d’assurance du Canada – BAC (pdf - 5 MB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement "

Banque Nationale du Canada (pdf - 104 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023 (Nancy Paquet)

Canadian Association of Financial Institution in Insurance – CAFII (pdf - 823 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023" consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy, complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records, responsible officer, simplified process, additional time period, time period " (Rob Dobbins)

Conseil de représentation des sociétés d’analystes financiers agréés du Canada (pdf - 1,000 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 February 2023" consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy, complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records, responsible officer, simplified process, additional time period, time period "

Corporation des assureurs directs de dommages du Québec (pdf - 272 KB)This link will open in a new windowUpdated on 7 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement "

Conseil des fonds d’investissement du Québec – CFIQ (pdf - 266 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement " (Éric Hallé)

Fidelity Investments Canada (pdf - 222 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023" consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy, complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records, responsible officer, simplified process, additional time period, time period " (Bradley Prince)

Fondation canadienne pour l’avancement des droits des investisseurs – FAIR Canada (pdf - 347 KB)This link will open in a new windowUpdated on 14 February 2023 (Jean-Paul Bureaud)

IG Gestion de Patrimoine (pdf - 175 KB)This link will open in a new windowUpdated on 22 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement " (Danielle Tétrault)

Industrielle Alliance Gestion privée de patrimoine (pdf - 697 KB)This link will open in a new windowUpdated on 7 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement " (Julie Gallagher)

MICA Capital Inc. (pdf - 746 KB)This link will open in a new windowUpdated on 7 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement " (Gino Sebastian Savard et Yvan Morin)

Option consommateur (pdf - 121 KB)This link will open in a new windowUpdated on 9 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement " (Christian Corbeil)

Ombudsman des services bancaires et d’investissement (pdf - 322 KB)This link will open in a new windowUpdated on 7 February 2023 (Sarah P. Bradley)

PEAK Groupe financier (pdf - 708 KB)This link will open in a new windowUpdated on 24 February 2023 (Myriam Blanchette, Élisabeth Chamberland et Martin Boileau)

Portfolio Management Association of Canada - PMAC (pdf - 178 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023" consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy, complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records, responsible officer, simplified process, additional time period, time period " (Katie Walmsley and Margaret Gunawan)

Professionnels hypothécaires du Canada (pdf - 221 KB)This link will open in a new windowUpdated on 7 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement "

The Investment Industry Association of Canada – IIAC (pdf - 196 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023" consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy, complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records, responsible officer, simplified process, additional time period, time period " (Laura Paglia)

Trans Union of Canada (pdf - 939 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 February 2023" consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy, complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records, responsible officer, simplified process, additional time period, time period " (Thiên-kim Nguyen)

Union des consommateurs (pdf - 610 KB)This link will open in a new windowUpdated on 7 February 2023" consultation,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes,plaintes, responsable, processus simplifié, traitement simplifié, prolongation, délai de traitement "

• Regulation Notice and Request for comments (pdf - 101 KB)This link will open in a new windowUpdated on 9 June 2022Regulatory notice and request for comment concerning Regulation to amend Regulation 91-507
• Regulation to amend Regulation 91-507 respecting Trade Repositories and Derivatives Data Reporting (pdf - 211 KB)This link will open in a new windowUpdated on 9 June 2022Draft Regulation to amend Regulation 91-507.
• Policy Statement to Regulation 91-507 respecting Trade Repositories and Derivatives Data Reporting (pdf - 928 KB)This link will open in a new windowUpdated on 9 June 2022Clean version of the Draft Policy Statement to Regulation 91-507
  • blacklined version (pdf - 424 KB)This link will open in a new windowUpdated on 9 June 2022Blackined version of the draft Policy Statement to Regulation 91-507.
• Amendments to Policy Statement to Regulation 91-506 respecting Derivatives Determination (pdf - 14 KB)This link will open in a new windowUpdated on 9 June 2022Draft amendemnts arising from the amendemnts to Regulation 91-507.

• Regulatory Notice (pdf - 21 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 January 2022Regulatory Notice for consultation of Regulation 93-101 respecting Derivatives: Business Conduct.
• CSA Notice of Third Consultation (pdf - 709 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 January 2022CSA Notice of Third Consultation: Draft Regulation 93-101 respecting Derivatives: Business Conduct.
• Regulation 93-101 (pdf - 210 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 January 2022Draft Regulation 93-101 respecting Derivatives: Business Conduct.
• Policy Satement to Regulation 93-101 (pdf - 339 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 January 2022Draft Policy Statement to Regulation 93-101 respecting Derivatives: Business Conduct

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• Pension Investment Association of Canada (pdf - 278 KB)This link will open in a new windowUpdated on 21 March 2022 (Sean Hewitt)
• The Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 224 KB)This link will open in a new windowUpdated on 21 March 2022Projet de Règlement 93-101 sur la conduite commerciale en dérivés
• ALTERNATIVE INVESTMENT MANAGEMENT ASSOCIATION CANADA (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on 23 March 2022Projet de Règlement 93-101 sur la conduite commerciale en dérivés(Ian Pember, Shahen Mirakian, Michael Taylor, Claire Van Wyk-Allan)
• Association des banquiers canadiens (pdf - 142 KB)This link will open in a new windowUpdated on 21 March 2022
• Bloomberg Tradebook Canada Company (pdf - 265 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 March 2022Projet de Règlement 93-101 sur la conduite commerciale en dérivés (Soh Bridgeford)
• Canadian Market Infrastructure Committee (pdf - 342 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 March 2022Projet de Règlement 93-101 sur la conduite commerciale en dérivés
• Convera Canada ULC (pdf - 172 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 March 2022Projet de Règlement 93-101 sur la conduite commerciale en dérivés
• International Swaps and Derivatives Association, Inc. (pdf - 434 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 March 2022Projet de Règlement 93-101 sur la conduite commerciale en dérivés(Katherine Darras)
• The Canadian Commercial Energy Working Group (pdf - 344 KB)This link will open in a new windowUpdated on 23 March 2022Projet de Règlement 93-101 sur la conduite commerciale en dérivés (Alexander S. Holtan)
• The Portfolio Management Association of Canada (pdf - 201 KB)This link will open in a new windowUpdated on 21 March 2022Projet de Règlement 93-101 sur la conduite commerciale en dérivés(Katie Walmsley, Margaret Gunawan)

• Notice of consultation (pdf - 50 KB)This link will open in a new windowUpdated on 9 September 2021Consultation notice on draft Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector.
• Notice regarding extension of comment period (pdf - 55 KB)This link will open in a new windowUpdated on 28 October 2021Ligne directrice;gestion des risques;technologies;information;des communications;avis;consultation publique;mars 2019
• Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector (pdf - 83 KB)This link will open in a new windowUpdated on 9 September 2021Draft Regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector.

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• Association canadienne des compagnies d’assurance de personnes (Lyne Duhaime) (pdf - 418 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021
• Association Canadienne du Commerce des Valeurs Mobilières (Annie Sinigagliese) (pdf - 269 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Investment Industry Association of Canada (Annie Sinigagliese) (pdf - 239 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Association canadienne des institutions financière en assurance (Rob Dobbins) (pdf - 1,017 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Canadian Association of Financial Institution in Insurance (Rob Dobbins) (pdf - 908 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Association des gestionnaires de portefeuille du Canada (Katie Walmsley et Margaret Gunawan) (pdf - 241 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Portfolio Management Association of Canada (Katie Walmsley and Margaret Gunawan) (pdf - 233 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Bureau d’assurance du Canada (pdf - 292 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021
• Canadian Advocacy Council of CFA Societies Canada (pdf - 190 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021
• Conseil de représentation des sociétés d’analystes financiers agréés du Canada (pdf - 266 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021
• Corporation des assureurs directs de dommages du Québec (Alain Camirand) (pdf - 874 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Casgrain & Compagnie Limitée (André Zanga) (pdf - 195 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Conseil des fonds d’investissement du Québec (Eric Hallé) (pdf - 106 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Equifax Canada (Julia L. Szadkowski) (pdf - 216 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights – FAIR Canada (Jean-Paul Bureaud) (pdf - 190 KB)This link will open in a new windowUpdated on 22 December 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Fondation canadienne pour l’avancement des droits des investisseurs – FAIR Canada (Jean-Paul Bureaud) (pdf - 230 KB)This link will open in a new windowUpdated on 22 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Fidelity Investments Canada (Bradley Prince) (pdf - 901 KB)This link will open in a new windowUpdated on 22 December 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Industrielle Alliance Gestion privée de patrimoine et Investia Services financiers (Julie Gallagher et Stéphane Blanchette) (pdf - 803 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Kaleido Croissance Inc. (Mia Malone) (pdf - 203 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Kenmar Associates (Ken Kivenko) (pdf - 339 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Mailloux & associés (Michel Mailloux) (pdf - 227 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• MICA Capital Inc. (Gino Sebastian Savard et Yvan Morin) (pdf - 814 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Mouvement Desjardins (Bernard Brun) (pdf - 5 MB)This link will open in a new windowUpdated on 22 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Option consommateurs (pdf - 263 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Primerica Financial Services Canada Ltd (Linda Anderson) (pdf - 227 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021"consultation,draft,regulation respecting complaint processing and dispute resolution in the financial sector,regulation on complaint processing,complaint definition, complaint,complaints officier,ombudsman,complaint processing and dispute resolution policy,complaint process practices,summary,prohibitions,administrative penalties,dispute resolution,fair processing of complaints,complaint process rules and practices,complaint register,complaint records"
• Regroupement des cabinets de courtage d’assurance du Québec (pdf - 362 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021
• Trans Union du Canada Inc. (Johanna FitzPatrick) (pdf - 207 KB)This link will open in a new windowUpdated on 22 December 2021
• Trans Union of Canada Inc. (Johanna FitzPatrick) (pdf - 611 KB)This link will open in a new windowUpdated on 22 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Union des consommateurs (pdf - 371 KB)This link will open in a new windowUpdated on 15 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"
• Valeurs mobilières Banque Laurentienne (Ihab Dabboussi) (pdf - 60 KB)This link will open in a new windowUpdated on 20 December 2021"consultation,projet,projet de règlement sur le règlement sur le traitement des plaintes et des différends,règlement sur le traitement des plaintes,définition de plainte,plainte,responsable du traitement des plaintes, ombudsman,politique de traitement des plaintes,pratiques concernant le traitement des plaintes,résumé,interdictions,sanctions administratives,différend,règlement des différends, traitement équitable,traitement équitable des plaintes,règles et pratiques de traitement des plaintes,registre des plaintes,dossier de plaintes"

• Regulatory Notice (pdf - 22 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 September 2021Regulation notice for draft Regulation tu amend Regulation 94-102.
• CSA Notice of consultation (pdf - 85 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 September 2021CSA Notice of Consultation concerning Draft Regulation to amend Regulation 94-102.
• Regulation to amend Regulation 94-102 (pdf - 18 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 September 2021Draft Regulation to amend Regulation 94-102.

• Regulatory Notice (pdf - 21 KB)This link will open in a new windowUpdated on 3 September 2020Regulatory notice relating to Regulation to amend Regulation 94-101 published for comments until December 2, 2020.
• CSA Second Notice of Consultation (pdf - 128 KB)This link will open in a new windowUpdated on 3 September 2020CSA Second Notice of Consultation : Draft Regulation to amend Regulation 94-101 published for comment until December 2, 2020.
• Regulation to amend Regulation 94-101 (pdf - 41 KB)This link will open in a new windowUpdated on 3 September 2020Draft regulation to amend regulation 94-101 for comments until December 2, 2020.
• Amendment to Policy Statement to Regulation 94-101 (pdf - 57 KB)This link will open in a new windowUpdated on 3 September 2020Draft Amendments to Policy Statement to Regulation 94-101 published for comment until December 2, 2020.

• CSA Notice of consultation (pdf - 228 KB)This link will open in a new windowUpdated on 19 April 2018Registration
• Regulation 93-102 respecting Derivatives: Registration (pdf - 237 KB)This link will open in a new windowUpdated on 19 April 2018Registration
• Policy Statement to Regulation 93-102 respecting Derivatives: Registration (pdf - 209 KB)This link will open in a new windowUpdated on 19 April 2018Registration
   

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• ATB Financial (pdf - 5 MB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018– Lisa McDonald
• BlackRock Asset Management Canada Limited (pdf - 425 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Margaret Gunawan
• BP Canada Energy Group ULC (pdf - 106 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Stephen Connelley
• Canadian Bankers Association (pdf - 147 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 – CBA - Angelina Mason
• Canadian Commercial Energy Working Group (pdf - 129 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018- Eversheds Sutherland (US) LLP, Alexander S. Holtan
• Canadian Credit Union Association (pdf - 299 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 – CCUA - Brenda M. O’Connor
• Capital Power Corporation (pdf - 408 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 – Zoltan Nagy-Kovacs
• Comité de l'infrastructure du marché canadien – CMIC
• Enbridge Inc. (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Kari Olesen
• Fidelity Investments Canada ULC (pdf - 251 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018- W. Sian Burgess
• Franklin Templeton Investments Corp. (pdf - 162 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - FTIC - Brad Beuttenmiller
• GLC Asset Management Group (pdf - 149 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Frank Callaghan
• Hamblin Watsa Investment Counsel Ltd. (pdf - 374 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - HWIC - Sherry Wilcox
• International Energy Credit Association (pdf - 7 MB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - IECA - Priscilla Bunke
• Japanese Bankers Association (pdf - 209 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - JBA - Hideharu Iwamoto
• Nicola Wealth Management (pdf - 5 MB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Dannielle H. MacDonald
• Oliver Publishing Inc. (pdf - 182 KB)This link will open in a new windowUpdated on 19 November 2018 (Callum James)
• Olympia Trust Company (pdf - 4 MB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Craig Skauge, Derick Kachuik
• Stikeman Elliott (pdf - 271 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Alix d'Anglejan-Chatillon, Ken Ottenbreit, Sterling Dietze, Ramandeep Grewal, Margaret Grottenthaler, Philip Henderson
• The Alternative Investment Management Association Canada Inc. (pdf - 365 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 – AIMA
• The Asset Management Group of the Securities Industry and Financial Markets Association (pdf - 360 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - SIFMA AMG- Timothy W. Cameron, Jason Silverstein, Andrew Ruggiero
• The Canadian Life and Health Insurance Association (pdf - 94 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - CLHIA - James Wood
• The Canadian Market Infrastructure Committee (pdf - 377 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 – CMIC
• The Coalition for Derivatives End-Users (pdf - 326 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Gibson, Dunn & Crutcher LLP
• The Coalition for Derivatives End-Users (pdf - 325 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Gibson, Dunn & Crutcher LLP
• The Coalition for Derivatives End-Users (pdf - 218 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Gibson, Dunn & Crutcher LLP
• The International Swaps and Derivatives Association, Inc. (pdf - 165 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - ISDA - Katherine Darras
• The Portfolio Management Association of Canada (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - PMAC - Katie Walmsley & Margaret Gunawan
• TransAlta Corporation (pdf - 597 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Daryck Riddell, Kendra Fergusson
• TransCanada Corporation (pdf - 603 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Matthew Davies
• Western Union Business Solutions (pdf - 5 MB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Shannon Seitz

• Regulatory Notice (pdf - 20 KB)This link will open in a new windowUpdated on 14 June 2018Business Conduct
• CSA Notice of second consultation (pdf - 368 KB)This link will open in a new windowUpdated on 14 June 2018Business Conduct
• Regulation 93-101 respecting Derivatives: Business Conduct (pdf - 156 KB)This link will open in a new windowUpdated on 14 June 2018Business conduct
• Policy statement to Regulation 93-101 respecting Derivatives: Business Conduct (pdf - 231 KB)This link will open in a new windowUpdated on 14 June 2018Business Conduct

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• Stikeman Elliott (pdf - 271 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Alix d'Anglejan-Chatillon, Ken Ottenbreit, Sterling Dietze, Ramandeep Grewal, Margaret Grottenthaler, Philip Henderson
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• The Canadian Advocacy Council for Canadian CFA Institute Societies (pdf - 222 KB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 – CAC
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• Western Union Business Solutions (pdf - 5 MB)This link will open in a new windowUpdated on 16 November 2018 - Shannon Seitz

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• CSA Notice and Request for comment (pdf - 90 KB)This link will open in a new windowUpdated on 12 October 2017"CSA Notice, Request for Comment, Draft, Regulation, amend, 94-101, Mandatory Central Counterparty, Clearing of Derivatives, Draft, Amendments, Policy Statement, Regulation 94-101"
• Regulation to amend Regulation 94-101 (pdf - 39 KB)This link will open in a new windowUpdated on 12 October 2017"Regulation, amend, 94-101, Mandatory Central Counterparty, Clearing of Derivatives"
• Amendments to Policy Statement to Regulation 94-101 (pdf - 26 KB)This link will open in a new windowUpdated on 12 October 2017"Amendments, Policy Statement, Regulation, 94-101, Mandatory Central Counterparty, Clearing of Derivatives"

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• Canadian Advocacy Council for Canadian CFA Institute Societies (pdf - 170 KB)This link will open in a new windowUpdated on 12 January 2018 (CAC)
• Canadian Market Infrastructure Committee (pdf - 379 KB)This link will open in a new windowUpdated on 12 January 2018request, comment, proposal, amendments, national, instrument, 94-101, clearing, derivatives, companion, policy (CMIC)
• I (pdf - 164 KB)This link will open in a new windowUpdated on 12 January 2018request, comment, proposal, amendments, national, instrument, 94-101, clearing, derivatives, companion, policynternational Swaps and Derivatives Association, Inc. (pdf - 164 KB)This link will open in a new windowUpdated on 12 January 2018request, comment, proposal, amendments, national, instrument, 94-101, clearing, derivatives, companion, policy (ISDA)