Insurance and Financial Planning - previous consultations
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Notice - Capital Adequacy Requirements Guideline - Insurance of persons (CARLI) (pdf - 95 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 12, 2018Notice;CARLI;Guideline;January 2019;consultation
Ligne directrice sur les exigences de suffisance du capital - Assurance de personnes (ESCAP) – Draft version (pdf - 4 MB)This link will open in a new windowUpdated on June 5, 2018"ligne directrice;suffisance de capital;assurance;personnes;ESCAP;janvier 2019" (Available in French only)
Ligne directrice sur les exigences de suffisance du capital - Assurance de personnes (ESCAP) – Clean version (pdf - 4 MB)This link will open in a new windowUpdated on June 5, 2018"ligne directrice;suffisance de capital;ESCAP;janvier 2019" (Available in French only)
Fair Consumer Credit Practices Guideline
Residential Hypothecary Lending Guideline
- Notice (pdf - 71 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 11, 2017Guideline;hypothecary;lending;redidential;march 2018;consultation
- Residential Hypothecary Lending Guideline - Draft version (pdf - 657 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 11, 2017
- Residential Hypothecary Lending Guideline - Clean version (pdf - 620 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 11, 2017Residential;hypothecary;lending guideline;march 2018
Notice- Capital Adequacy Requirements Guideline (MCT) (pdf - 70 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 28, 2017Guideline; adequacy; requirements; January 2018
Notice -Life and Health Insurance Capital Adequacy Requirements Guideline – Available in French only (pdf - 74 KB)This link will open in a new windowUpdated on June 28, 2017avis;consultation;industrie;escap;assurance;personnes
- Life and Health Insurance Capital Adequacy Requirements Guideline (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on June 28, 2017"ligne; directrice;escap;exigences;suffisance;assurance de personnes;janvier 2018 – Draft Version – Available in French only
Life and Health Insurance Capital Adequacy Requirements Guideline (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on June 20, 2017ligne directrice;suffisance de capital;assureurs de personnes;ESCAP;2018 – Clean Version – Available in French only
Regulation to amend the Regulation respecting the compulsory professional development of financial planners
- Notice - Request for comment (pdf - 36 KB)This link will open in a new windowUpdated on January 12, 2017compulsory professional development of financial planners
- Regulation to amend the Regulation (pdf - 23 KB)This link will open in a new windowUpdated on January 12, 2017compulsory professional development of financial planners
Notice - Compliance Guideline (pdf - 123 KB)This link will open in a new windowUpdated on December 12, 2016Ligne directrice;conformité;modification;2017
Notice – Capital Adequacy Guideline (pdf - 69 KB)This link will open in a new windowUpdated on September 14, 2016Notice;car
Canadian Securities Administrators Consultation Paper 33-404 - Proposals to Enhance the Obligations of Adviser, Dealers, and Representatives toward their Clients (pdf - 665 KB)This link will open in a new windowUpdated on April 28, 2016Obligations of Advisers, Dealers, and Representatives toward their Clients
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- Acadia Financial Services (pdf - 120 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Joanne Hébert)
- Acumen Capital Finance Partners Limited (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Govind Achyuthan)
- Advocis (pdf - 594 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Greg Pollock and Wade A. Baldwin)
- AGF Investments Inc. (pdf - 268 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" – AGF (Mark Adams)
- Alan Blanes for Harold C. Blanes (pdf - 351 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- Alternative Investment Management Association (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016 - AIMA (Michael A. Burns)
- Altus Securities Inc. (pdf - 64 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Will Lockett)
- Andrew Teasdale (pdf - 701 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016
- Arrow Capital Management Inc. (pdf - 49 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Robert Parsons and Mark Kennedy)
- Arthur H. Ross (pdf - 467 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 14, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- Assante Wealth Management Ltd (pdf - 352 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Steven J. Donald)
- Association of Canadian Compliance Professionals (pdf - 226 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - ACCP (Manny DaSilva)
- Association of Canadian Pension Management (pdf - 253 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - ACPM (Bryan Hocking)
- Association Professionnelle des conseillers en Services Financiers (pdf - 12 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" -APCSF (Flavio Vani et Bertrand Larocque)
- Barbara Amsden (pdf - 906 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- BlackRock inc. (pdf - 235 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Margaret Gunawan)
- BMO Financial Group (pdf - 170 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016 (Gilles G. Ouellette)
- Borden Ladner Gervais LLP /Investment Management and Securities Litigation Practice groups (pdf - 392 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- Boyle & Co. (pdf - 106 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" LLP (Jim Boyle)
- Bridgehouse Asset Managers (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Carol Lynde)
- Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - FAIR Canada (Marian Passmore)
- Canadian Independent Asset Manager (pdf - 122 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- Canadian Western Financial (pdf - 14 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"- CWB (Richard Bergeron)
- Chambre de la sécurité financière (pdf - 680 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" - CSF (Marie Elaine Farley)
- Capital International Asset Management Canada, Inc. (pdf - 275 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - CIAM (Mark Tiffin)
- Chappuis Halder & Co. (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" – CH&Co.
- Charles K. Langford inc. (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 14, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussements" (Charles K. Langford)
- CIBC (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Steve Geist)
- Consumers Council of Canada (pdf - 610 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016
- Cranson Capital Securities Inc. (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - CCS (Devon Cranson)
- Credential Financial inc. (pdf - 7 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Yasmin Lalani)
- C.S.T. Consultants Inc. (pdf - 106 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (CSTC) - (Peter Lewis)
- Debra A. McFadden (pdf - 213 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- Edward J. Waitzer and Keith Ambachtsheer (pdf - 4 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 14, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement
- Faculté of law / Université Laval (pdf - 614 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Raymonde Crête et Cinthia Duclos)
- Federation of Mutual Fund Dealers (pdf - 246 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" – FMFD (Sandra L. Kegie)
- Fidelity Investments Canada (pdf - 948 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Robert Strickland)
- Finance d'OR (pdf - 287 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" (Jean-François Robert)
- Financial Planning Standards Council (pdf - 155 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"- FPSC
- Fisguard Asset Management Corporation (pdf - 538 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - FAMC (Wayne Strandlund - Joel Rosenberg - Dawn Paniz)
- Franklin Templeton Investments Corp. (pdf - 642 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - FTI (Brad Beuttenmiller)
- Gestion FÉRIQUE (pdf - 384 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" - FÉRIQUE (Fabienne Lacoste)
- Gluskin Sheff + Associates Inc. (pdf - 205 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Amy Aubin and Tom MacMillan)
- Groupe Cloutier Investissements Inc. (pdf - 613 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" (François Bruneau et Nathalie Girard)
- Groupe financier PEAK (pdf - 191 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" - PEAK (Jean Carrier)
- Highstreet Asset Management Inc. (pdf - 415 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Linda McCormick)
- HighView Financial Group (pdf - 259 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Dan Hallett)
- iA Financial Group (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Normand Pépin)
- Independent Financial Brokers of Canada (pdf - 350 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - IFB (Nancy Allan)
- Invesco Canada Ltd. (pdf - 433 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Eric Adelson)
- InvestorCOM Inc. (pdf - 305 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- Investment Industry Association of Canada (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" – IIAC (Michelle Alexander and Naomi Solomon)
- Investors Group Inc. (pdf - 889 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"(Jeffrey R. Carney)
- Junaid K. Subhan (pdf - 112 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016 for A. d'Anglejan-Chatillon and J. Elliott and R. K. Grewal and D. R. Renton and N. Badeen and P. Burd
- Kenmar Associates (pdf - 1 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 14, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Ken Kivenko)
- Knowledge First Financial Inc. (pdf - 602 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Darrel Bartlett)
- Linda Fuerst and Jeremy Devereux (pdf - 209 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- Lise Brazeau (pdf - 191 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement"
- Longbow Capital Inc. (pdf - 426 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Wiley Auch)
- Mackenzie Financial Corporation (pdf - 765 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Barry S. McInerney)
- Mandeville Holdings Inc. (pdf - 402 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Nadine Milne and Alison Fletcher and Julie A. Clarke)
- Manulife Securities (pdf - 163 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Rick Annaert)
- Mawer Investment Management Ltd. (pdf - 165 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Michael Mezei and Geoffrey Ritchie)
- McBride Bond Christian LLP and Harold Geller (pdf - 3 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" – MBC (Monica Kaur)
- Mérici Services Financiers inc. (pdf - 798 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" (Michel Boutin et Maxime Gauthier)
- MICA Capital inc. (pdf - 273 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" (Gino Sebastian Savard et Yvan Morin)
- Mouvement des caisses Desjardins (pdf - 4 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" – MCD (Yvan-Pierre Grimard)
- National Bank of Canada Wealth Management (pdf - 450 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - NBCWM (Martin Gagnon)
- National Exempt Market Association – NEMA (pdf - 274 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Craig Skauge and Cora Pettipas)
- Ontario Mortgage Investment Companies Association (pdf - 539 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016Ontario Mortgage Investment Companies Association - ONMICA - ONMICA
- OSC Investor Advisory Panel (pdf - 251 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - IAP
- Nicola Wealth Management (pdf - 756 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Dannielle H. MacDonald)
- Peter Whitehouse (pdf - 504 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 14, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"
- Portfolio Management Association of Canada – PMAC / Industry, Regulation and Tax Committee (pdf - 249 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Katie Walmsley and Margaret Gunawan)
- Portfolio Strategies Corporation (pdf - 548 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - PSC (Mark Kent and Kenneth Parker)
- Primerica Financial Services (pdf - 120 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (John A. Adams)
- Private Capital Markets Association of Canada (pdf - 566 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - PCMA (David Gilkes and B. Koscak and N. Milne and Z. Goldenberg and D. Bedard and G. Blanas)
- PUR Investing inc. (pdf - 492 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Mark S. Yamada)
- Purpose Investments (pdf - 362 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations"(Som Seif)
- Qtrade Financial Group (pdf - 164 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Bill Packham and Alexandra Williams)
- Quadrus Investment Services Ltd. (pdf - 335 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Michael Stanley)
- RBC (pdf - 143 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Doug Guzman and Jennifer Tory)
- RESP Dealers Association of Canada and Children’s Education Funds Inc. (pdf - 11 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" – RESPDAC and CEFI (Paul Renaud)
- Retirement Action (pdf - 270 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 14, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Peter Benedek)
- Scotiabank (pdf - 2 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Glen Gowland)
- Services financiers Acadie (pdf - 94 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" (Joanne Hébert)
- Small Investor Protection Association (pdf - 257 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 13, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement –SIPA (Stan I. Buell)
- Steadyhand Investment Funds Inc. (pdf - 148 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016 (Tom Bradley)
- St-Mauris Gestion de placements (pdf - 297 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 14, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement" (Jean-Marc Milette)
- Sun Life Financial Investment Services Canada Inc. (pdf - 4 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - SLFISI (Nick DiRenzo)
- TD Bank Group (pdf - 17 MB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016 (Leo Salom)
- The Canadian Advocacy Council for Canadian CFA Institute Societies (pdf - 377 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016 - CAC (Michael Thom)
- The Canadian Bankers Association (pdf - 220 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - CBA (Andrea Cotroneo)
- The Canadian Securities Institute (pdf - 97 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" - CSI (Marc Flynn)
- The Investment Funds Institute of Canada (pdf - 565 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" – IFIC (Paul C. Bourque)
- The RaeLipskie Partnership (pdf - 188 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 17, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Brian Lipskie)
- Tri View Capital Ltd (pdf - 520 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 20, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Craig Burrows)
- Vanguard Investments Canada Inc. (pdf - 221 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 21, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Atul Tiwari)
- WealthBar Financial Services (pdf - 272 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 18, 2016"acvm,33-404,consultation 33-404,consultation,document de consultation 33-404,projets de réformes ciblées,règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites,règlement 31-103,projet de norme réglementaires,agir au mieux,propositions de rehaussement des obligations, propositions de rehaussement,csa,consultation 33-404,consultation paper 33-404,comment,33-404, targeted reforms proposals,national instrument 31-103 respecting registration requirements,instrument 31-103,exemptions and ongoing registrant obligations,best interest standard proposal,best interest,proposals to enhance,obligations" (Neville Joanes and Tea Nicola)
- YTM Capital (pdf - 594 KB)This link will open in a new windowUpdated on October 19, 2016(David Burbach)